华北电力大学上程硕士学位论文摘要
摘要
工程项目,其生产过程有别于一般商品，具有投入大、生产周期长、不确定因素多、施工条件和市场因素可控性弱等特点,如果不加防范,很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重的后果.“风险管理制度\"今天已成为国际上工程建设中各方当事人普遍遵循的惯例.由于我国工程项目风险管理起步较晚，与发达国家相比,尚存在一定差距,研究工程项目风险管理对推动我国工程项目管理事业的发展具有重要的理论与现实意义.本文首先对工程项目风险及管理做了一般理论阐述，在此基础上,论文研究了对于工程项目风险如何进行识别问题。最后,论文针对工程项目中存在的风险，提出了防范风险的具体对策,包括缓解风险、转移风险、风险自留、风险回避和风险监控在占弋于。
关键词:工程项目JxL险，风险管理,风险防范
1．1选题的背景和意义
弟第一早章寻导下论匕
进入21世纪,我国的社会主义市场经济体制建设将进一步完善和成熟。在市场经济条件下,市场中的各种因素按照其自身的规律发展变化。许多因素在决策初期难以完全而且准确的确定其发展变化的范围和程度，而这些因素又直接影响着各种经济活动的顺利展开和实施。对于工程项目而言，它的发展过程和一般商品生产比较，具有投入大,生产周期长、不确定因素多，施工条件和市场可控性差等特点。这些特点决定了工程项目本身实施过程中面临巨大风险.如果缺乏对工程项目风险的有效控制和防范,那么将直接影响着工程项目的最终完成。
在西方发达国家,随着其工程项目建设实践的不断发展，工程项目风险管理已经成为一个具有１００多年实践经验的成熟的管理制度。这项制度对保证工程项目安全可靠的完成发挥着重要的作用。对于我国而言,我们关于工程项目的风险管理研究起步相对较晚,大约开始于上个世纪８0年代，我国在这一方面无论是理论研究还是实践经验而言，与发达国家比较都存在着很大差距。进入新的历史发展阶段, 伴随着我国社会经济的迅速发展,我国的工程项目建设也必将有迅速的发展。在这种情况下，选择工程项目风险管理研究,这对推进我国工程项目建设事业的发展具有重要的理论和实践意义。从国内就工程项目风险管理的相关研究来看，目前对这一问题的研究整体而言， 已经取得了很大的发展,成果也不少。但这些研究也存在着～些不足，这主要体现在已有研究主要是局限在某一范围领域内进行的，缺乏系统的理论整合。因此,收集和汇总已有的研究成果并进行理论总结和归纳是必要和有意义的.基于上述考虑，本文选择了“工程项目风险管理＂这一问题进行研究,试图在对已有文献进行收集整理的基础上，拓展和整合工程项目风险管理研究,以期对我国工程项目事业的发展做出一份贡献。
1.2研究内容和方法
１.2．1研究内容
本文围绕着“工程项目风险管理”这一研究主题,主要展开以下几个方面的研究：
1）对工程项目风险的定义及特点、工程项目风险管理的定义、理论及工程项目风险管理的过程。
2）对工程项目风险的识别及分析,其中工程项目风险识别这部分阐述了风险识别的依据、过程及技术和工具，工程项目风险分析这部分分为定性分析和定量分析两部分进行论述。
３）对工程项目风险评价的依据、如何进行工程项目风险评价以及进行工程项目风险评价所采用的技术进行研究。
４)对工程项目风险管理对保证项目实施的成功具有重要的作用和意义以及如何进行工程项目风险管理进行研究.
１.2.２研究方法
和其他科学研究一样,研究经济问题,也要具备正确的研究方法和研究观点．进行科学研究的目的是,正如一位经济学工作者指出的“研究不是出于纯粹的理论兴趣，而是为了从原因中寻找解决问题的办法＂。作为一名管理学硕士研究生，进行经济问题研究,要使自己的研究回归到现实经济，特别是要针对中国经济发展的需要,有目的研究问题、解决问题。基于上述考虑,本文的研究峰持理论与实践相结合的方法,采取的研究路线主要有两条，一条是
理论的路线，即以工程项目风险管理理论为基础，进行多层次、多角度和动态的系统分析。一条是实践的路线，即从我国工程项目发展的实际情况出发，在对相关案例进行分析的基础上予以实证研究.在研究过程中,尽量将理论演绎和实证归纳结合起来,以避免脱离实际状况的主观推论。具体的研究方法如下:第一,归纳分析法。即在对已有风险管理研究文献进行搜集整理的基础上，吸取其精华并整合一般理论。第二,系统分析的方法, 即把工程项目风险管理看作是一个多种因素互动的整体系统,然后运用系统理论分析的方法,揭示如何进行风险防范和控制。第三,定性和定量分析结合的方法。即在定性分析的基础上，运用相关数学模型,对项目风险进行研究。
第二章工程项目风险管理的一般理论
工程建设项目具有投入资金大、开发周期长,影响因素多,效益与风险共存等特点，从筹划、设计、建造到竣工后使用,整个过程都存在着各种各样的风险。第二章从理论上对工程项目风险及管理予以一般介绍。
２.１工程项目风险的概念界定
对于工程项目风险的界定,学界比较有代表性的有两种说法:一种是把工程项目风险界定为标的物在工程各个阶段过程中遇到的各种自然灾害和意外事故而导致标的物受损的风险。另一种界定为所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。在上述两种界定的基础上,结合工程项目的特点，本文把工程项目风险定义为在整个工程项目实施的全过程中,自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡、财产损失和其他经济损失的不确定性．根据工程项目风险的定义可以看出,工程项目风险的核心在于事故发生和损失的不确定性.可将工程项目风险用数学公式表示为:工程项目风险=“引起损失的可能性，损失后果）.
2.2工程项目风险的特点
工程项目风险附着在工程项目实施工程中,与其密切相关,充分认识工程项目风险所具有的特点，对于工程项目管理人员和涉及工程项目风险事物的任何人来说，都具有非常重大的意义。工程项目风险一般具有如下几个特点.
(１)工程项目风险存在的客观性和普遍性
工程项目风险是由客观存在的自然现象和社会现象所引起的，而自然现象和社会现象都有其自身的发展规律,不以人们的意志为转移,人们只能发现、认识和利用这种规律，而不能改变它,而且在项目的全寿命周期内,风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险,但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率,减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。对于风险管理人员来讲,能做的是在一定范围内改变风险形成和发展的条件， 降低风险事件发生的概率,减少损失程度，而不能使风险从客观世界中完全消失。随着人们认识世界水平的提高和对风险事件的长期观察,人们对风险规律性的认识不断提高，这为科学管理工程项目风险创造了条件。
(2)工程项目风险的不确定性
项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的．项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。前者是指风险事件有可能发生也有可能不发生，它反映了风险存在的趋向性。后者指～方面项目风险事件存在的不确定性是由于项目风险事件的存在受各种风险因素包括各种不确定因素的支配， 在一定的条件下。虽然存在，但不一定发生；另一方面,同性质的项目风险事件在不同的事件、地点发生所造成的损失规
模及后果也是不确定的。
(３)工程项目风险具有一定的可预测性
不确定性是风险的本质属性，但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然不知,并非表明人们对它束手无策.工程项目的环境变化、项目的实施是有一定的规律性,所以风险的发生和影晌也有一定的规律性,它是可以进行预测的.我们可以根据以往发生过的类似事件的统计资料和经验，经过分析、研究,对风险发生的频率及造成的损失程度做出统计分析和主观判断或估计,从而对可能发生的风险进行预侧与衡量.
(4）工程项目风险存在与发生的可变性。
在一定条件下,任何事物总是发展变化的。风险活动或事件也不例外，当引起风险的因素发生变化时，必然会导致风险的变化。在项目实施的整个过程中，各种风险在质和量上会发生变化，随着项目的进行，有些风险得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。风险的可变性集中表现在:风险性质的变化、风险后果的变化,出现了新的风险或风险因素己经消除.
(5)工程项目风险的阶段性
工程项目风险的阶段性是指风险的发展是分阶段的，通常认为包括3个阶段:一是潜在风险阶段，指风险正在酝酿之中，但尚未发生的阶段,该阶段是没有损失的： 二是风险发生阶段，指风险已经变成现实,事件正在发展的阶段,风险已经发生, 但其后果还没有形成；三是造成后果阶段,指已经造成了损失的阶段。
(６）工程项目风险的全面性
1)工程项目风险的多样性。即在一个项目中有许多种类的风险存在，如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。这些风险之间有复杂的内在联系。
2）工程项目风险在整个项目生命期中都存在,而不仅在实施阶段．例如:在目标设计中可能存在构思的错误、重要边界条件的遗漏、目标优化的错误;可行性研究中可能有方案的失误调查不完全、市场分析错误:技术设计中存在专业不协调、地质不确定、图纸和规范错误；施工中物价生涨，实施方案不完备，资金缺乏，气候条件变化;运行中市场发生变化,运行达不到设计能力，操作失误，等等。
3)工程项目风险影响的全局性.例如，反常的气候条件造成工程的停滞，影响
整个后期计划，影响后期所有参加者的工作.它不仅造成工期的延长,而且造成费
用的增加,造成对工程质量的危害。即使是局部的凤险，其影响也会随着项目的发
展逐渐扩大。
２.3工程项目风险管理的含义及管理过程
2.３.1工程项目风险管理的含义
法国科学管理大师亨利-法约尔在其１9１6年问世的著名的工业与一般管理一书中,首先把风险管理思想引入企业经营管理之中,但未形成完整的风险管理体系。２0世纪30年
代在美国产生了风险管理的基本构想.20世纪5０年代以后，风险管理才作为一门系统的管理科学在美国兴起并加以研究。19５2年,美国学者格尔在其调查报告费用控制的新时期一风险管理中首次提出了并使用了“风险管理\"一词。到了60年代,很多学者开始系统研究风险管理,概率论和数理统计的运用,使风险管理从经验走向科学.８0年代,风险管理的研究领域从风险责任到工程保险、费用超支风险、工期延误中的责任问题、技术风险等。这一时期的研究特点是针对某一风险进行单一的分析,研究方法主要以概率论为基础.80年代以来，由于风险问题受到世界的关注，人们越来越清楚地认识到随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响，风险管理成为工程项目管理中不可缺少的部分.工程项目风险管理是工程项目管理的重要组成部分，但其不同于其他管理功能。它是人们在追求可靠和安全的目标下,在传统管理思想和现代科技理论相结合的基础上发展起来的一门新学科.具体而言，工程项目风险管理就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无忠或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或使风险为我所用。
2．3.2工程项目风险管理过程
工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节， 即工程项目风险识别、风险分析、风险评价及风险管理方法制定。图1．1是描述工程项目风险管理的流程图。
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图1．1风险管理流程
2.4工程项目风险管理的必要性
风险管理是项目管理不可缺少的一部分，是近20年才发展起来的一门综合性边
缘科学.我国对风险管理的研究始于20世纪80年代中后期,同时被应用到了工程
项目管理之中，如三峡水利枢纽工程、上海地铁、广州地铁等项目均完成了风险分
析研究,为我国工程项目风险管理的发展提供了宝贵的经验。风险管理虽然在我国
大型工程项目的管理中己开始采用,并显示了广阔的前景，但仍然存在一些引进和
应用的难点问题.一是决策者的风险管理意识淡薄,绝大多数的国有企业责任人和
政府官员在对待工程项目客观存在的风险时宁愿采取风险自留和风险不合理转移:
二是项目周期管理不完善;三是风险管理基础薄弱，我国目前还没有专门的机构进
行工程项目风险管理研究,也缺乏已完成的工程项目风险管理工作的经验；四是社
会机构及职能不健全,主要体现在社会中介服务机构不健全，监督管理工作相对滞
后,有关的法制建设滞后于经济发展.由于缺乏风险意识,没有及时加强管理，而
遭致灾难性的事故也时有发生。
随着科学技术和社会生产力的迅猛发展,工程项目的规模化以及技术和组织管
理的复杂化突出了工程项目管理的复杂性和艰巨性。作为工程项目管理的重要一
环,工程项目风险管理对保证项目实施取得成功具有重要的意义。特别是随着中国
建筑市场的全面开放和投资主体多元化进程加快，施工单位及其他相关单位竞争更
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加激烈,面临着比以往更多的风险，这更加需要我们正确认识加强工程项目风险管
理具有重要性。具体而言，工程项目风险管理的重要性体现在以下几点:
（1）工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化,有助于提高决
策的质量。工程项目风险管理利用科学的、系统的方法,管理和处置各种工程项目
风险,有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险,这对项目科学决策、正常经
营是非常必要的。
（２）工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。工程项目风险管理是
～种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用
合理地分摊到产品、过程之中，减少了费用支出;同时,工程项目管理的各种监督
措旌也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效
益的提高。
（3）工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境,确保项目组织经营
目标的顺利实现。工程项目风险管理为处置项目实施过程中出现的风险提供了各种
措施，从而消除了项目组织的后顾之优，使其全身心地投入到各种项目活动中去，
保证了项目组织目标的实现.
(4)工程项目风险管理有利于我国建筑业市场的健康发展。我国目前处于基础
建设的高峰期，建筑市场的全面开放和投资主体多元化进程加快,使得建筑业市场
竞争更加激烈,同时也面临着更多的风险.工程项目风险管理对于消除和控制我国
建筑业市场中的不确定性，规范市场行为，保障我国建筑业市场的健康发展具有积
极意义和重要作用。
（5)工程项目风险管理有利于资源达到最佳组合，提高社会资金的使用效益,
从而促进国民经济产业结构的优化。工程项目风险管理不是消极地承担风险，而是
积极地预防和控制风险。它可以在很大程度上减少风险损失，并为风险损失提供补
偿,促使更多的社会资源得到充分利用．
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第三章工程项目风险识别及分析
工程项目风险管理的第一步就是对风险进行识别和分析,这是进行风险管理的
基础和前提。本章对如何识别和分析工程项目风险进行研究。
3．1工程项目风险识别的依据
3．1．１工程项目风险管理计划
工程项目风险管理计划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程,它定义了
项目组织及成员风险管理的行动方案及方式,指导项目组织选择风险管理方法。工
程项目风险管理计划针对整个项目生命期，制定如何组织,如何进行风险识别、风
险分析、风险量化、风险应对的规划。从工程项目风险管理计划中可以确定:风险
识别的范围；信息获取的渠道和方式;项目组成员在项目风险识别中的分工和责任
分配；项目组在识别风险过程中可以应用的方法及其规范；在风险管理工程中应该
何时由谁进行哪些风险重新识别：风险识别结果的形式、信息通报和处理程序。
3.１．2项目规划
项目规划主要包括项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、
采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望值。在项目规划中
还要考虑到组织的管理政策。所有相关组织都有正式或非正式的政策,这些政策是
项目实施的规范和标准，同样也是进行项目风险识别的依据。
３.1.３历史资料
工程项目风险识别的重要依据之一就是历史资料,即从本项目或其他相关项目
的档案文件中、从公共信息渠道中获取对本项目有借鉴作用的风险信息.以前做过
的、同本项目类似的项目及其经验教训对于识别本项目的风险非常有用。项目管理
人员可以翻阅过去项目的档案,向曾参与该项目的有关各方征集有关资料，这些资
料档案中常常有详细的记录，记载着一些事故的来龙去脉,这对本项目的风险识别
极有帮助．任何可以显示潜在问题的资料都可用于风险的识别，这些资料包括：工
程系统的文件记录;生命周期成本分析;计划或工作分解结构的分解;模型进度计
划;文件规定；专家判断。
3．1．4风险种类
风险种类指那些可能对项目产生正面或负面影响的风险源。一般的风险类型有
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技术风险、质量风险、过程风险、管理风险ｊ组织风险、市场风险及法律法规变更
等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征，掌握了各种风险
类型的特征规律,也就掌握了风险识别的钥匙.
3．１．5制约因素与假设条件
项目建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划性文件一般都是在若干
假设、前提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立，
也可能不成立。因此,项目的前提和假设之中隐藏着风险。项目必然处于一定的环
境之中,受到内外许多因素的制约,其中国家的法律、法规和规章等因素是项目活
动主体无法控制的，这些构成了项目的制约因素,是项目管理人员所不能控制的,
这些制约因素中隐藏着风险。为了明确项目计划和规划的前提、假设和限制,应当
对项目的所有管理计划进行审查。例如,审查范围管理计划中的范围说明书,能揭
示出项目的成本、进度目标是否定得太高，而审查其中的工作分解结构,可以发现
以前未曾注意到的机会或威胁.
３．2工程项目风险识别的过程
３.2．１收集资料
在进行资料收集之前，一般还要明确工程项目风险识别的目标，并确定参与风
险识别的人员，这是工程项目风险识别首要进行的组织工作。工程项目风险识别应
该收集的资料主要包括:1）项目环境方面的数据资料。工程项目的实施和建成后
的运行离不开与其相关的自然环境和社会环境。自然环境方面的气象、水文、地质
等对工程项目的实施有较大的影响:社会环境方面的政治、经济、文化等对工程建
设也有重要的影响。如工程地质条件的变化会引起工程量和工程造价的上升,也可
能威胁到施工的安全和工程的进度；物价的上涨会引起建筑材料和施工机械台班费
用的上升诸如此类,均会给工程项目目标的实现构成威胁。因此,在风险识别时有
必要收集和分析工程建设环境方面的数据资料。2)项目的前提、假设和制约因素.
项目建议书、可行性研究报告、设计等文件一般建立在若干假设前提和预测的基础
上，项目实施期间要注意这些前提和假设成立条件的变化及其中的风险。可从项目
范围管理计划、人力资源管理计划、项目资源需求计划、项目采购计划及合同管理
计划来得到项目所有的前提、假设和制约因素。３)类似工程的有关数据资料。借
鉴过去类似项目的经验和教训是识别项目风险的重要手段。一般的项目公司会积累
和保存所有项目的档案,其中有项目的原始记录。通常可以通过查看过去建设过程
中的档案记录、工程总结、工程验收资料、工程质量与安全事故处理文件等,阅读
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公开出版资料和采访项目参与者来获得经验和教训.
3．2．2工程项目风险形势估计
通过项目风险形势估计，判断和确定项目目标是否明确，是否具有可测性,是
否具有现实性,有多大不确定性，分析保证项目目标实现的战略方针、战略步骤和
战略方法。根据项目资源状况分析实现战略目标的战术方案存在多大不确定性,彻
底弄清项目有多少可以动用的资源.进行项目风险形势估计可以使项目管理领导重
新审查项目计划,揭露隐藏的假设、前提和以前未发觉的风险,尽早发现风险，减
少损失和后期的风险分析土作。
3.3工程项目风险识别的方法
在项目风险识别过程中一般要借助于一些技术和工具，不但识别风险的效率高
而且操作规范，不容易产生遗漏。识别项目风险的方法很多，在具体应用过程中要
结合工程的具体情况,结合起来应用．
３.3．1检查表
检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具.用它进行风险识别时,将工
程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判
别某项目是否存在表中所涉及的风险．检查表中所列都是历史上类似工程曾经发生
过的风险,是工程项目管理经验的结晶,一个成熟的工程项目公司或项目组织要掌
握丰富的风险识别检查表工具。检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目
成功或失败的原因,其它方面规划的结果(范围、融资、成本、质量、进度、采购与
合同、人力资源与沟通等计划成果)，工程可用的资源等。
3．3.2头脑风暴法
头脑风暴法又叫集思广益法,它是通过营造一个无批评的自由的会议环境,使
与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪,产生出大量创造性意见的过程。头脑风暴
法以共同目标为中心，参会人员在他人看法的基础上发表意见,在发言过程中没有
讨论,不进行判断性评论。这种方法可以充分发挥集体的智慧，提高风险识别的正
确性和效率。
头脑风暴法包括收集意见、核对意见、进行评价。具体过程是:１）选择参与人
员。参加头脑风暴的与会人员主要由工程项目风险分析专家、工程项目风险管理专
家、工程领域的专家以及具有较强逻辑思维能力和总结能力的主持人组成。2)明
确中心议题。各位专家在会议中集中讨论的议题主要有:如果承接某个工程与风险
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投资等项目时会遇到哪些风险,这些风险的危害程度如何等。３)轮流发言并记录。
无条件接纳任何意见,不加以评论，尽量原话记录每条意见,主持人应该一边记录
一边与发言人核对表述是否正确。4）发言中止，对意见进行评价。轮流发言的过
程可以循环进行，但当每个人都曾在发言中跳过时,发言即可停止。发言中止后,
组员共同评价每一条意见，最后由主持人总结出几条重要结论。
应用头脑风暴法要遵循一个原则,即在发言过程中没有讨论，不进行判断性评
论。
３.3．3德尔菲法
德尔菲法又称专家调查法，是一种反馈匿名函询法。其做法是在对所要预测的
问题征得专家意见之后，进行整理、归纳、统计,再匿名反馈给各专家,再次征得
意见，再集中，再反馈,直至得到稳定的意见。这种方法不仅适用于工程项目风险
识别,而且适用于预测及决策过程。
德尔菲法的应用步骤为：第一步,挑选企业内外的专家,专家们互不了解，互
不会面；第二步,每位专家对研讨的问题进行匿名分析；第三步，所有专家都会收到
一份全组专家的综合分析答案,在反馈的基础上进行重新分析。该程序可重复进行，
直到获得满意的结果。
3．３.4情景分析法
情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等,对工程未来的某个状态或某种
情况进行详细的描绘和分析,从而识别引起风险的关键因素及其影响程度的一种风
险识别方法,它注重说明某些事件出现风险的条件和因素。
情景分析法在识别工程项目风险时的主要功能有：提醒决策者识别工程项目可
能引起的风险性后果;建议合理的工程项目风险范围;分析研究某些主要风险因素
对工程项目的影响;对各种情况进行比较分析，选择最佳结果。
情景分析法可以通过筛选、监测和诊断,给出某些关键因素对于工程项目风险
的影响.风险因素识别的情景分析法中的这三个过程有着相似的工作元素,即疑因
估计、仔细检查和征兆鉴别，但是在各过程中这三种元素的顺序不同.图2.1是一
个描述筛选、监测和诊断关系的风险识别元素图.
３.３．５ SWoT分析法
SwOＴ分析法是一种环境分析法，它是英文Ｓtｒengｔh(优势)、weakness(劣势）、
Oｐpｏrtunity(机遇）和Chａlｌeｎgｅ(挑战)的缩写。SWOＴ分析在工程项目风险识别中应
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用的基准点是对业主、承包商、设计单位等机构或组织的内部环境优劣势的分析,
在了解自身特点的基础上,判别外部的机会和威胁,然后对工程项目的发展环境做
出准确的判断，继而指定各组织机构的发展战略和策略。SWOT分析形式上很简单,
但实质上是一个长期积累的过程，只有在对工程自身和所处环境准确的认识才能对
其优劣势和外部环境的机会与威胁有一个准确的把握。SwＯT分析可随环境变化作
动态系统分析,是一种定性的分析工具,可操作性很强。
图2．1情景分析法工作示意图
表2.1道斯矩阵
IｌI IV
优势劣势
列出自身优势具体列出弱势
I V ＶI
机会ＳO战略W０战略
列出现有的机会抓住机遇，发挥优势战略利用机会，克服劣势战略
ＩI VIＩ ＶIII
WT战略SＴ战略WT战略
列出正面临的威胁利用优势,减少威胁战略弥补缺点,规避威胁战略
SｗOT分析一般分为五步进行:第一步，列出工程项目的优势和劣势，可能的
机会与威胁,填入道斯矩阵的1、11、１1 1、W区,如表2.1所示。第二步，将内部
优势与外部机会相组合，形成ＳO策略,制定抓住机会、发挥优势的战略,填入道
斯矩阵的V区.第三步,将内部劣势与外部机会相组合,形成ＷO策略,制定利用
机会克服弱点的战略,填入道斯矩阵Vl区.第四步,将内部优势与外部威胁相组
合,形成SＴ策略,制定利用优势减少威胁战略,填入道斯矩阵Vｌｌ区。第五步,将
内部劣势与外部挑战相组合，形成WＴ策略,制定弥补缺点、规避威胁的战略，填
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入道斯矩阵VIII区。
3．４工程项目风险的定性分析
定性风险分析指通过考虑风险发生的概率,风险发生后对项目目标的影响和其
他因素,对已识别风险的优先级进行评估。定性风险分析通常是为风险应对规划过
程确立优先级的一种经济、有效和快捷的方法，并为定量风险分析奠定基础.
3.４.1定性分析依据
定性分析的依据主要包括:１)识别工程项目风险,包括已识别的工程项目的风
险因素、风险事件、风险特征。2)工程项目进展状况。工程项目风险的不确定性，
是与工程项目生命周期所处的不同阶段有关。在工程项目的初期,风险症状往往表
现不明显,随着工程项目的进展，风险以及发现风险的可能性都会增加。3）风险
管理计划。风险管理计划中用于定性风险分析的关键元素包括:风险管理角色和职
责、风险管理预算和进度活动、风险类别、概率和影响的定义，以及概率和影响矩
阵与修改后的利害关系者承受度。在风险管理规划过程中,通常按照项目具体情况
对这些元素进行调整。如果这些元素不存在，可在定性风险分析过程中建立这些元
素。4)工程项目类型。普通类型或重复率较高的项目一般来说风险程度较低，如
一些民用住宅楼。技术含量高、复杂性强的项目风险程度也会比较高，如飞机场、
立交桥等.
３．４．2定性分析的方法
１)风险概率与风险影响评估
风险概率评估是指调查每项具体风险发生的可能性。风险影响评估是指调查风
险对工程项目目标(如时间、费用、范围和质量)的潜在影响，既包括消极影响或威
胁,也包括积极影响或成本。针对识别的每项风险,确定风险的概率和影响。通过
挑选对风险类别熟悉的人员，采用召开会议或进行洽谈等方式对风险进行评估。其
中包括项目团队成员和项目外部的专业人士。在访谈或会议期间,需要记载相关的
说明信息，包括确定概率和影响级别所依赖的假设条件等.由于参与者可能不具有
风险评估方面的任何经验，因此需要由经验丰富的主持人引导讨论过程。
2)风险概率和风险影响矩阵
基于工程项目风险级别厂时风险进行优先排序,便于进一步的风险应对。根据
评定的风险概率和影响矩阵的形式(参见表2．２）评估每项风险的重要性及紧迫程度。
概率和影响矩阵形式规定了各种风险概率和影响组合,并规定哪些组合被评定为高
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重要性、中重要性和低重要性。如表2—２所示，数字加粗（数值最大的区域)代表高
风险;斜体数字(数值最小)代表低风险；而剩下区域（数值介于最大值和最小值之间)
代表中等程度风险。
通常,项目组在工程开展之前界定风险等级评定程序.项目组可针对每项目标
（如时间,费用和范围)单独确定一项风险的等级,也可制定相关方法为每项风险确
定一个总体的等级水平。
概率和影响矩阵可为风险应对措施提供指导。例如,如果风险发生会对工程目
标产生不利影响,并且处于矩阵高风险区域,可能就要采取重点措施,并采取积极
的应对策略.而对于处于低风险区域的威胁,只需将其放入待观察风险清单或分配
应急储备额，不需采取任何其他积极管理措施。
表2．2概率和影响矩阵２
概率和影响矩阵
概率威胁机会
0.90 Ｏ．05 O.09 0.18 O．36 O.72 O.7２ O.３6 0.18 0．09 O.05
O．7０ Ｏ．04 Ｏ.07 O.14 0．2８ ０.56 O.56 0．２8 Ｏ.14 0．07 0.04
0．05 O．03 O．05 O.１0 O．２0 O.40 O.４０ 0．２0 O.1０ ０．０5 0.0３
0.3０ 0.0２ 0．0３ 0．0６ ０．12 O．24 0.24 O.１２ Ｏ.0６ Ｏ．0３ 0.0２
0.10 O.0ｌ Ｏ.01 ０．02 0.04 ０．０8 ０．０8 0.０4 0．02 Ｏ.Ol O．Ol
０．05 0．10 ０.２0 0.40 O．8０ 0．80 0．40 Ｏ.20 0.10 O．05
每一风险按其发生概率及一旦发生所造成的影响评定级别。矩阵中所示组织规
定的低风险、中等风险与高风险的临晁值确定了风险的得分
３)风险数据质量评估
定性风险分析要具有可信度,就要求使用准确和无偏差的数据。风险数据质量
分析就是评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的一种技术．在工程项目风险
管理中，它包括检查人们对工程项目风险的理解程度，以及工程项目风险数据的精
确性、可靠性和完整性.用准确性很低的数据得出的定性风险分析结果对工程项目
毫无用处。通常，工程项目风险信息很难收集,并且消耗大.量的时间和资源。
3.5工程项目风险的定量分析
定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目存在的潜在重大影响的风
险进行分析。定量风险分析的目标是量化分析每一项风险的概率及其对项目目标造
成的后果,同时分析项目总体风险的程度。这一过程采用大量的数学模型、统计原
理、概率论等现代技术和手段,进行分析和评估。通过量化分析和评估,可以找出
最需要关注的风险,得到理想的进度计划及风险管理目标。
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ﻬ
华北电力大学T程硕+学位论文
3．5.1定量分析的依据
定量分析的依据主要有：１）组织过程资产.组织过程资产包括先前完成的类似
项目的信息，风险专家对类似项目的研究,以及行业或专有渠道获得的风险数据库。
2)工程项目管理计划。工程项目管理计划包括工程项目进度管理计划和工程项目
费用管理计划。工程项目管理计划为工程项目进度控制规定了格式和标准：工程项
目费用管理计划为工程项目费用的规划、架构、估算、预算和控制规定了格式和标
准。
3.５．2定量分析的方法
1)敏感性分析
工程项目管理活动一般处于在一种动态的复杂环境中，所以一般要进行敏感性
分析。敏感性分析是指通过分析预算项目的主要制约因素发生变化时引起项目评价
指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度,从而确认项目对
各种风险的承受能力.敏感性分析可以是对项目中单一因素进行努析,即假设项目
活动其他因素不变，只分析一个敏感因素对项目活动的影响,这称为单因素敏感性
分析;敏感性分析也可以是对项目中多个因素进行分析,同时分析多个因素变化对
项目活动的影响,这称为多因素敏感性分析。
在工程项目的整个寿命周期内,存在着各种不确定因素,根据这些因素对项目
的影响程度分为敏感性因素和不敏感性因素。敏感性因素是指那些变化很小就会引
起项目指标较大变化，甚至于变化超过了临界点(所谓临界点是指在该点处，所分析
的因素使某项备选方案从被接受转向被否决）的因素；不敏感性因素是指那些即使在
较大的数值范围内变化,只会引起项目评价指标很小的变化的因素.敏感性分析的
目标就是要在工程项目诸多的不确定因素中,确定敏感性因素和不敏感性因素，并
分析敏感性因素对工程项目活动的影响程度，从而使工程项目管理人员掌握风险水
平，明确进一步的风险途径和技术方法。
2)决策树分析
在决策过程较分散的情况下，采用决策树法可使决策者做出一整套决策。决策
树是对所考虑的决策以及采用这种或者那种现有方案可能产生的后果进行描述的
一种图解方法。决策树用树表示项目所有可供选择的行动方案、方案之间的关系、
方案后果及其发生概率。树根表示项目的初步决策,叫做决策点。从树根向右画出
方案枝,每条树枝代表一个行动方案，方案枝右端叫状态节点从每个状态节点向右
又伸出两个或多个小树枝,代表该方案的两种或多种后果每条小树枝上注明后果出
现的概率。小树枝右端的树叶处注明后果的大小，并用正值表示受益,负值表示损
ﻬ
华北电力大学Ｔ程硕士学位论文
失。图2.2是一个典型的决策树图.
结果节点
图2.2典型决策树结构
16
△△△
△
华北电力人学Ｊ:程硕十学位论文
第四章工程项目风险评价与控制
４．１工程项目风险评价的依据
风险评价是对项目风险进行综合分析,并依据风险对项目目标的影响程度进行
项目风险分级排序的过程。它是在项目风险规划、识别和分析的基础上,通过建立
项目风险的系统评价模型,对项目风险因素影响进行综合分析,并估算出各种风险
发生的概率及其可能导致的损失大小,从而找到该项目的关键风险，确定项目的整
体水平，为如何处置这些风险提供科学的依据,以保障项目的顺利进行.工程项目
风险评价的依据主要有：
一是工程项目风险管理计划。二是工程项目风险识别的成果。已识别的工程风
险及风险对工程的潜在影响需进行评估．三是工程进展状况。风险的不确定性常常
与工程项目所处的生命周期阶段有关。在工程初期，项目风险症状往往表现的不明
显,随着工程的实施，风险及发现风险的可能性会增加。四是工程项目类型．~般
来说，普通项目或重复率较高项目的风险程度低；技术含量高或复杂性强的项目的
风险程度比较高。五是数据的准确性和可靠性。用于风险识别的数据或信息的准确
性和可靠性应该进行评估．六是概率和影响程度，这是用于评估风险的两个关键方
面。
4.2工程项目风险评价的过程
风险评价过程活动是依据项目目标和评价标准,将识别和估计的结果进行系统
分析,明确项目风险之间的因果关系,确定项目风险整体水平和风险等级等。工程
项目风险评价过程活动主要包括以下内容：
(１)确定风险评价基准
风险评价基准是项目主体针对每一种风险后果的可接受水平。单个风险和整体
风险都要确定评价基准。评价基准选自工程项目目标。实践表明开始阶段一般风险
可接受水平较高，随后会逐渐减小。风险分析和管理有必要随着时间的推移而不断
进行。
(2)综合所有个别风险，确定整体风险水平
确定单个风险之间的关系、相互作用及转化因素的影响，风险的可预见性、发
生概率和后果有多种组合方式，因而工程整体风险评价十分复杂。一般情况下工程
项目风险后果的严重性和发生频率符合帕累托原理，即20％的风险对工程构成了
80％的严重威胁。后果严重的风险出现机会少，可预见性低;后果不严重的风险出
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华北电力火学工程硕十学位论文
现机会多，可预见性也高.虽然只有一小部分项目风险对项目威胁最大，但两个或
更多风险发生偶合作用时,损害后果会相当严重.如果一种风险可预见性很高而损
害后果十分严重,就要考虑是否存在风险的偶合作用.
(３)对比单个风险与单个评价基准、整体风险水平与整体评价基准
当项目整体风险小于等于整体评价基准时，风险可以接受，项目可继续按计划
进行；如果某个单个风险大于相应的评价基准，进行成本效益分析,寻找风险小的
其他替代方案;项目整体风险比整体评价基准大的不多时，可以考虑拟定新的项目
整体方案;项目整体风险比整体评价基准大很多时,风险不能接受,考虑是否放弃
项目。
４．3工程项目风险评价的方法
4.３.1层次分析法
层次分析法又称ＡHＰ法(AHＰ，ｔhe ａｎａlytｉｃal hｉerarchy process)，是２0世纪７０
年代美国学者T.L.Saaty提出的,是一种在经济学、管理学中广泛应用的方法。层次
分析法可以将无法量化的风险按照大小排出顺序，把它们区分开来。
4．3．2模糊风险综合评价
随着我国由计划经济体制向市场经济体制的逐步过渡,工程项目所面临的风险
越来越大,加强对工程项目风险分析的理论研究和实际应用就显得非常重要。目前
在国际上流行一种工程项目风险分析的方法，即将工程项目中的所有风险一一列
出，然后设计风险调查表,请知名专家，利用专家丰富的工程经验，对各因素进行
模糊评价，并求出平均数,再综合成整个项目进行风险分析，这种方法我们称之为
模糊综合评价法。模糊综合评价法是模糊数学在实际工作中的一种应用方式.采用
模糊综合评价法进行风险评价的基本思路是:综合考虑所有风险因素的影响程度,
并设置权重区别各因素的重要性，通过构建数学模型，推算出风险的各种可能性程
度,其中可能性程度值高者为风险水平的最终确定值．
4.3.3主观概率评分法
主观概率评分法是利用专家的经验等隐性知识，直观判断项目每一单个风险并
赋予相应的权重，如O.１0之间的一个数。O代表没有风险,10代表风险最大，然后
把各个风险的权重加起来,再与风险评价基准进行分析比较。
4.3.4蒙托卡罗模拟法
ﻬ
华北电力大学工程硕十学位论文
蒙托卡罗模拟法是随机地从每个不确定因素中抽取样本,进行一次整个项目计
算，重复进行成百上千次，模拟各式各样的不确定性组合,获得各种组合下的成百
上千结果。通过统计和处理这些结果数据,找出项目变化的规律.例如,把这些结
果值从大到小排列,统计各个值出现的次数，用这些数值形成频数分布曲线,就能
够知道每种结果出现的可能性。然后,根据统计学原理，对这些结果数据进行分析，
确定最大值、最小值、平均值、标准差、方差、偏度等,通过这些信息就可以更深
入地定量分析项目,为决策提供依据。
工程项目中常用蒙托卡罗模拟法来模拟仿真工程项目的日程，这种技术往往被
全局管理所采用,通过对项目的多次“预演＂，得出如图３．3所示的项目进度日程的
统计结果。该图表明了完成项目的累积可能性与某一时间点的关系,项目固定完成
工期越靠左，则按时完成项目的风险越高，反之风险越低。蒙托卡罗模拟法也常被
用来估算项目成本可能的变化范围及项目启动后天数。
4．３.5外推法
外推法是进行项目风险评价的一种十分有效的方法,可分为前推、后推和旁推
三种类型。前推就是根据历史的经验和数据推断出来未来事件发生的概率及其后
果.如果历史数据具有明显的周期性，就可据此直接对风险做出周期性的评价,如
果从历史记录中看不出明显的周期性,就可用一曲线或分布函数来拟合这些数据再
进行外推,此外还要注意历史数据的不完整性和主观性。后推是在手头没有历史数
据可供使用时所采用的一种方法，由于工程项目的一次性和不可重复性,所以在项
目评价时常用后推法。后推是把未知的、想象的事件及后果与已知事件及其后果联
系起来，把未来风险事件归结到有数据可查的造成这一风险事件的初始事件上，从
而对风险做出评价.旁推就是利用类似项目的数据进行外推，用某一项目的历史记
录对新的类似项目可能遇到的风险进行评价。
4.3.6故障树分析法
故障树分析法是19６１年到196２年期间，美国贝尔电话实验室的Watsｏn和
Meａms等人在分析和预测民兵式导弹发射控制系统安全性时首先提出并采用的。此
后，许多部门和人都对该方法产生兴趣,并展开了卓有成效的研究和应用。目前,
国际上已公认故障树分析法是可靠性分析和故障诊断的一种简单、有效的方法．
故障树分析法是一种演绎的逻辑分析方法，它在工程项目风险分析中的应用主
要是遵循从结果找原因的原则,将工程项目风险形成的原因由总体到部分按树枝形
状逐级细化,分析工程项目风险及其产生原因之间的因果关系,即在前期预测和识
别各种潜在风险因素的基础上,运用逻辑推理的方法,沿着风险产生的路径，求出
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华北电力大学工程硕士学位论文
风险发生的概率，并能提供各种控制风险因素的方案。我国1９76年开始这方面的
研究，现在它已在许多项目中得到应用。
故障树分析法是一种具有广阔应用范围和发展前途的工程项目风险分析方法,
尤其对较复杂的工程项自风险分析非常有效。它具有应用广、逻辑性强、形象化等
特点,其分析结果具有系统性、准确性和预测性。同时，它具有固定的分析流程,
可以用计算机来扶助建树和分析,大大提高了工程项目风险管理的效率。
以上介绍了六种主要的工程项目风险评价方法,每种方法都有其适用范围,工
程项目风险管理者可以根据工程项目风险的特点及所处阶段,采取不同的风险评价
方法,确保更准确地对工程项目风险进行评价,为工程管理者的准确决策提供依据.
４．４强化工程项目风险管理的对策
近几年来,加强风险管理己受到了国内各界人士的广泛关注,我国不少学者对
工程项目风险进行了研究,在引进和推广工程项目风险管理方面做了大量的工作,
为工程项目风险管理的进一步理论研究与实践打下了坚实的基础。前面几章主要论
述了工程项目风险的一些基本问题，而论文的重点是要寻求如何预防和减少工程项
目风险的途径，从而提高工程项目效益,实现项目目标.具体而言，本文认为应当
从以下几个方面展开风险管理：
(1)缓解风险
缓解风险策略，顾名思义,是通过缓和或预知等手段来降低风险发生的可能性
或减缓风险带来的不利后果,以达到减少风险的作用。在实施降低风险策略时,最
好将工程项目每一阶段的风险都降低到可接受的水平,这样整个项目的风险就会降
低．在工程项目中，笔者认为在项目生命周期早些阶段实施有效的风险管理会更为
有效.缓解风险是一种主动的风险防范策略，通常采取有形和无形的手段。
1）有形手段
工程法是一种有形的手段,此法以工程技术为手段，消除物质性风险威胁。工
程法缓解风险有多种措施,其中主要的有三种．第一,防止风险因素的出现。在项
目活动开始之前就采取一定措施，减少风险因素,防止风险因素的发生．例如,在
山地、海岛或岸边建设,为了减少滑坡危险,可在建筑物周围大范围内植树栽草,
同排水渠网、挡土墙和护坡等措施结合起来，防止雨水破坏主体稳定。第二，减少
已存在的风险因素。施工现场若发现各种用电机械和设备日益增多,及时果断地换
用大容量变压器以减少其烧毁的风险。若在施工现场已经发现了某些电器设备有漏
电现象，则立即采取措施,一方面找漏电的原因，并有针对性地采取措施:另~方面
做好电器设备的接地,这样就可有效地防止伤亡安全风险的发生。第三,将风险因
华北电力大学工程硕士学位论文
素同人、财、物在时间和空间上隔离,以达到减少损失和伤亡的目的。工程项目在
实施过程中需要很大的投入,决策时需要进行成本效益分析，而且任何工程设施都
需要有人参加，人的素质起了决定性作用,因此工程法要同其他措施结合起来使用．
2)无形手段
无形手段主要包括以下几种形式:1.教育法。工程项目管理人员和所有其他有
关各方的行为不当可构成工的风险因素.要使工程项目风险管理达到高水准,工程
项目具有竞争力，必调动人这个主体资源,使他们发挥出内在的潜力，主动服务于
项目实施要求因此,就必须对项目经理及有关人员进行风险管理教育。教育内容应
该包括资、城市规划、安全以及其他万面的法规、标准和操作规程、风险认识等。
风险管理教育的目的,是要让所有相关人员有风险意识,使他们意识到任何疏或错
误行为都可能对工程造成巨大的损失，全员参与风险管理，以工程项目整体利益为
重,自觉能动的控制风险.2.程序法。工程法和教育法处理的是物质和人的因素,
但是,项目活动客观规律性被破坏也会给工程造成损失。程序法是指以制度化的方
式从事项活动，减少不必要的损失。项目管理组织制定的各种管理计划、方针和监
督查制度一般都能反映项目活动的客观规律性,因此,项目管理人员一定要认执行。
我国长期孥持的基本建设程序反映了固定资产投资活动的基本规律。实践表明,不
按此程序办事,就会犯错误，就要造成浪费和损失．所以，要从战略上减轻工程项
目的风险，就必须遵循基本建设程序。
（2)转移风险
转移风险是将风险转移至参与该项目的其他人或其他组织,其目的不是低风险
发生的概率和减轻不利后果,而是借用合同或协议,在风险事故一旦发生时将损失
的一部分转移到有能力承受或控制工程项目风险的个人或组织。
1)工程项目担保
工程项目担保是指保证人在实现评估被担保人业绩和信用的基础上向债权人保
证被担保人能够按照合同规定条款完成工程或及时支付有关款项的信用具。其类型
主要有投标担保、履约担保、付款担保、业主支付担保四种。
投标担保可采用银行保函或担保公司担保书、投标保证金的方式，其作用是可
以有效的排除不合格的承包商参加投标:另一方面,当中标承包商因故不能与业主签
约时,保证机构须向业主支付投标保证金或由业主直接扣投标保证金.
履约担保是指承包商无法履行义务时（非业主原因），担保机构应承担担保责任:
一是向该承包商提供资金、设备、技术援助,使其能继续履行合同义务；二是直接
接管该工程或另觅经业主同意的其他承包商，负责完成合同的剩余部分，业主只按
原合同支付工程款:三是按合同约定,对业主蒙受的损失进行补偿,履约担保除采用
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华北电力人学工程硕十学位论文
银行保函或担保去司担保书、履约保证金方式外,还可由实力强、信誉好的承包商
为其他承包商提供同业担保。由于业主的最终目的是按期保质的完成工程项目，而
采用同业担保的方式能为工程的顺利完成提供更好的保证,对业主来说最为有利。
付款担保是指若承包商没有根据工程进度按时支付工人工资以及分包商和设备
材料供应商的相关费用，经调查核实后由保证机构代付。付款担保避免了业主的不
必要法律纠纷和管理负担,但承包商不支付分包商、材料设备供应商和工人工资,
业主可以要求担保人支付,从而保证工程项目顺利进行。
业主支付担保实质上是业主的履约担保,主要是对工程款支付的承诺。目前我
国业主拖欠承包商工程款的现象十分严重，实行业主支付担保,可以有效的防止业
主故意拖欠工程款,或是资金还没到位就开工建设，从而保障承包商的利益,逐渐
根治拖欠工程款这一顽疾．
2)工程项目保险
工程项目保险是指项目公司向保险公司交纳一定数额的保险费，通过签订保险
合约来对冲风险,以投保的形式将风险转移到其他人身上。不但业主要为建设项目
施工中的风险向公司投保，承包商也要向保险公司投保。一旦风险事件发生,给工
程造成了经济损失，则由保险公司负责赔偿业主的损失，这样做的结果是减少了业
主在风险管理方面的工作压力,便于集中精力去抓好其他方面的管理工作,而且风
险事件发生后,能及时得到资金上的补给,有利于风险事件的善后处理,尽快恢复
正常工作，有利于项目目标的圆满实现.目前在我国建筑业推广较为普遍的险种有
三种:建筑工程一切险、安装工程一切险、第三者责任险.建筑工程一切险是对施工
期间工程本身、施工机具或工具设备所遭受的损失予以赔偿，并对因施工而对第三
者造成的物资损失或人员伤亡承担赔偿责任的一种工程险。
安装工程一切险承保以新建、扩建或改造的工矿企业的机器设备或钢结构建筑
物在安装、调试期间,由于保险责任范围内的风险造成的保险财产的物质损失和列
明费用的损失。
第三者责任险承保标的是工程合同双方以外的第三者,承保的责任范围为：在保
险期限内，投保的工程建设项目因发生意外事故，造成工地及邻近地区的第三者人
身伤亡、疾病或财产损失。
3)发包
发包就是通过从项目执行组织外部获取货物、工程或服务而把风险转移出去.发
包时又可以在各种合同形式中选择。例如,建设项目的施工合同按计价形式划分,
有总价合同、单价合同和成本加酬金合同。总价合同适用于设计文件详细完备,因
而工程量易于准确计算或简单、工程量不大、而且工程结构在施工过程中不可能做
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较大变化的项目。采取总价合同,实际上已将可能出现的风险转移给了承包人，承
包单位要承担很大风险，而业主单位的风险相对而言要小得多。成本加酬金合同适
用于设计文件不完备但又急于发包、施工条件不好或由于技术复杂需要边设计边施
工的一些项目。采用这种合同形式,业主单位要承担很大的费用风险。采用单价合
同时,承包单位和业主单位承担的风险彼此差不多,因而一般的建设项目采用单价
合同。
4)分包
承包人在履行合同的过程中，常会遇到一些特殊的施工,如水下施工作业，其
有较大的安全风险.对这种情况,承包人一般将其分包,把这种安全风险转移给分
包人。在一些工程的承包中,当承包人发现本身的施工力量不足,难以按期完工,
或某些施工内容本身缺乏施工设备,或施工技术不过硬，或施工经验不足等问题,
面临着施工工期、施工成本或施工质量风险时，其总是向业主提出申请,将对他来
说有各种各样风险的施工内容分包给其他承包人,以转移风险。无论是上面讨论的
哪一种风险转移方式，其特点都是相同的,就是使自身免受种种风险损失,使用任
何一种方式，都要遵循两个原则：第一,必须让承担风险者得到相应的回报;第二,
对于各具体风险,谁最有能力管理就让谁承担。
（3）风险自留
风险自留指风险发生时,在不能找到其他合适的风险应对策略时，采取积极行
动自行承担工程事故后果的方式。此时，可将此费用视为项目的成本。风险自留适
用于三种情况：一是已知风险，但可获利益大于风险损失；二是己知风险,但如采取
风险防范措施，其费用支出大于自己承担风险的支出和损失；三是出现“频率高、损
失小”的风险。风险自留可分为主动的风险自留和被动的风险自留．
主动的风险自留，就是指风险管理人员经过合理的分析和评价，制定应急计划,
当此种风险发生时，即可及时实施事先制定出的计划.主动风险自留有意识地不断
转移有关的潜在损失,对可能发生的风险有足够的承担能力。被动风险自留就是风
险管理人员没有意识到项目风险的存在，一旦风险事件发生，只能被动承担不利后
果。这一类型的风险白留在工程建设中表现为以下几个方面。
一是建设资金的来源与业主利益无关,这是目前国内一些由政府提供建设资金
的工程项目,不自觉的采用被动风险自留的一个原因。
二是风险识别过程的失误使得风险管理人员未能意识到项目风险的存在，项目
风险的评价结果认为可以忽略，而事实并非如此。
三是风险管理决策与实施的时间差。即使风险管理人员成功的识别了项目风险，
但由于决策的延误,或者决策与实施的时间差，使得一旦风险实际的发生成为事实
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ﻬ
华北电力大学工程硕士学位论文
上的被动JxＬ险自留。
(4) 回避风险
回避风险是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无
其他策略可用时,主动放弃项目或改变项目目标与行动方案,从而规避风险的一种
策略．风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展。它是一种最彻底
的风险处置技术。它在风险事件发生之前将风险因素完全消除，从而避免了这些风
险可能造成的各种损失，而其他风险处置技术,则只能减少风险发生的概率和损失
的严重程度。
回避风险包括主动预防风险和完全放弃两种。主动预防风险是指从风险源入手,
将风险的来源彻底消除。例如，在修建公路时，在一些交通事故易发地段,为了彻
底消除交通事故风险,可采取扩建路面、改建人行天桥或禁止行人通行等措施。回
避风险的另一种策略是完全放弃,这种方法可以最彻底的回避风险,但是彻底放弃
项目也会带来其他问题，如为了避免损失而放弃项目将失去各种机会，或是窒息了
项目有关各方的创造力.
本文认为,在采取回避风险策略之前，必须对风险有充分的认识，对风险出现
的可能性和后果的严重性有足够的把握。采取回避策略，最好在项目活动尚未实施
时进行。
（5)风险监控
风险监控是一个连续的过程,它的任务是根据整个项目风险管理过程规定的衡
量标准,全面跟踪并评价风险处理活动的执行情况。其基本目的是以某种方式驾驭
风险,保证项目可靠、高效地完成项目目标。由于工程项目风险具有复杂性、变动
性、突发性、超前性等特点,风险监控应该围绕工程项目风险的基本问题,制定科
学的风险监控标准,采用系统的管理方法,建立有效的风险预警系统，做好应急计
划，实施高效的项目风险监控。
1)采用系统的项目监控方法
建立一套管理指标系统,使之能以明确易懂的形式提供准确、及时而关系密切
的项目风险信息，这是进行风险监控的关键所在。这种系统的工程项目管理方法有
诸多的好处：一是它为工程项目管理提供了标准的方法,标准化管理为工程项目管理
人员交流提供了一个共同的基础，减少了识别风险及处置风险时发生错误的可能
性;二是伴随标准化而来的是交流沟通的改进,保障了信息共享;三是由于工程项
目风险的变动性和复杂性,这种系统的项目管理方法为项目经理对不断变化的情况
做出敏捷的反应提供了必要的指导和支持;四是这套方法为项目风险管理提供了较
好的预期，使得每一个项目管理人员能对风险后果做出合理的预期，同时通过使用
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华北电力大学工程硕十学位论文
标准化的项目风险管理程序也使管理风险具有连续性;五是这套方法提高了生产率.
2)建立风险预警系统
风险预警管理，是指对于工程项目管理过程中可能出现的风险,采取超前或预
先防范的管理方式，一旦在监控过程中发现有发生风险的征兆,及时采取校正行动
并发出预警信号,以最大限度地控制不利后果的发生.因此,工程项目风险管理的
良好开端是建立一个有效的监控或预警系统,及时觉察计划的偏离，以高效地实施
项目风险管理过程。当计划与现实之间发生偏差时，项目可能正面临着不可控制的
风险,这种偏差可能是积极的，也可能是消极的。例如,计划之中的项目进度拖延
与实际完成日期的区别显示了计划的提前或延误,前者通常是积极的,或者是消极
的。风险监控的关键在于培养敏锐的风险意识，建立科学的风险预警系统，从“救火
式”风险监控向“消防式”,风险监控发展,从注重风险防范向风险事前控制发展。
3)制定应对风险的应急计划
风险监控的价值体现在保持工程项目管理在预定的轨道上进行,不至于发生大
的偏差,造成难以弥补的重大损失,但风险的特殊性也使监控活动面临着严竣的挑
战.为了保持项目建设高效率的进行，必须对项目实施过程中各种风险进行系统管
理,并对项目风险可能发生的各种意外情况进行有效管理.因此,制定应对各种风
险的应急计划是工程项目风险监控的一个重要工作,也是实施工程项目风险监控的
上个重要途径。应急计划是为控制项目实施过程中有可能出现或发生的特定情况做
好准备，应急计划包括风险的描述、完成计划的假设、风险发生的可能性、风险影
响以及适当的反应等。
本章介绍了一些工程项目风险防范的方法，项目风险管理者通过对工程项目风
险的识别、分析和评价,对存在的种种风险和潜在损失等方面己经有了一定的把握，
在上述这些应对策略中，选择行之有效的对策，并寻求既符合实际，又会有明显效
果的应对风险的具体措施,力图使风险所造成的负面效应降低到最低限度或使风险
转化为机会,并最大限度地利用机会.
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华北电力大学工程硕十学位论文
第五章工程项目风险评价模型及案例分析
5．1工程项目风险评价的指标体系
5.１．1工程项目风险评价指标体系建立的原则
工程项目风险评价指标体系,就是对工程项目中的风险因素进行识别，并将引
起风险的复杂因素分解成比较简单的、容易被认识的基本单元,从错综复杂的关系
中找出因素间的本质联系,在众多的影响中抓住主要矛盾。建立一套科学、客观、
实用的工程项目风险评价指标体系，可以合理的控制及规避项目风险,在保证项目
顺利实施的基础上追求收益的最大化。
本文基于前面对风险识别以及现行风险分类的分析，并根据工程项目的具体特
点,得到下列建立工程项目风险评价指标体系的原则：
(1)指标体系的全面性、科学性原则。
工程项目风险评价指标体系的设计要基本上涵盖全部的工程项目风险因素。这
是因为只有一个全面的工程项目风险评价指标体系才能全面的反映项目风险状况
的实际情况,才有可能对工程项目的各项决策做出正确的判断,既提高了工程项目
本身的各项产出效益，又确保了项目的顺利完工.
(2)指标体系的层次性、逻辑性原则
只有条理清楚、层次分明、逻辑性强的指标体系才适于在实践领域中推广应用，
才具有实际可操作性,才能清楚地表现工程项目在那方面具有优势，在那方面薄弱
和欠缺。这样，不但有利于项目的管理层及时准确的获知项目内部存在的不足，还
有利于各项目之间横向的比较从而决定取舍。
(3)指标体系的可操作性原则
如果评价指标设置简洁、明了、确定性很大,一方面使得评估人员易于接受，
更易于在实际评价领域中应用。另一方面,由于在指标设置上不存在歧义，同时也
杜绝了在指标问题口径上理解的不一致性。
(4)指标体系的差别性原则
同样是对工程项目的风险状况做出评价，但由于各个项目的类型、状况不同等
原因,对该工程项目进行评估的指标设置也是不一样的,这就对项目风险评价指标
体系设置的灵活性提出了要求，所以就这一点来说,建立一个合理的评价指标体系
是相当复杂的。
5.1.２工程项目风险评价指标体系的建立
由于建立项目风险评价指标体系要考虑的因素很多，不确定性严重,有些因素
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很难定量描述，使得这一问题解决起来很困难,如信息来源的可靠性问题,风险识
别的成本问题，调查结果的偏差问题等。
所建立的项目风险评价指标体系是根据上面得出的“建立评价指标的原则”,在
以往评价指标体系的基础上¨刀,将技术风险、市场风险、经济风险、管理风险和环
境风险作为起决定作用的指标因素。
（1）技术风险
技术风险是指技术能否顺利的转化为生产力以及伴随着科学技术的发展而带来
的风险．由技术引起的风险往往能够引起项目被迫中断,如核燃料出现之后产生了
核辐射风险。包括:技术难度，技术寿命周期的不确定性,研究与开发成果的不确
定性，技术成果的成熟度,技术的适用度及匹配性,设计的可靠性与适用性,技术
的系统效率等.
(２)市场风险
市场风险是指由于供求形势变化,引起市场竞争范围、竞争程度、竞争方式以
及市场性质、市场结构、市场发育等变化而导致的风险。即市场的潜在性对项目引
起的风险。包括:市场需求前景的不确定性，市场的竞争状况,生产开发结果的扩
散速度，市场价格的不确定性等.
(３)经济风险
经济风险是指由于供求关系发生变化,项目资金不能及时供给,从而导致项目
发生损失甚至失败的可能性。包括:资金成本的不确定性，资金需求的不确定性,
资金周转困难,融资渠道的多样性,经营效益与盈利能力的不确定性等。
(4）管理风险
管理风险是指在工程项目的经营和管理过程中,由于项目中的管理不善，项目
有关各方不协调以及其他不确定性而引起的直接影响到项目的获利能力风险。包括
经营管理者的素质，组织结构,合同风险、衔接风险以及团队成员的核心竞争力等。
(5)环境风险
环境风险是指由于外部环境因素的变动而给项目带来的风险。包括政治风险、宏观
经济风险以及自然风险。包括：政策的多变性，宏观经济的波动性，自然风险等。
通过以上分析,得出了如图5.1所示的完整的工程项目风险评价指标体系。
5．2基于模糊综合评判的工程项目风险评价模型
模糊综合评价法应用了层次分析法、求平均数、专家评分法和模糊分析四种方
法相结合的形式，使各工程项目的风险大小可以直接进行比较，克服了传统的层次
分析法对风险一般的工程项目评价失真的缺点，具有计算方法简便，计算结果直观
的特点，评价结果能较真实的反映工程项目风险的实际情况，让决策者更清楚地了
ﻬ
——__—_＿_—＿—＿_ｌ—___＿_－__—一—__＿●一_＿__－———ｌ___—＿_ｌ_●_———--—兰－—=＿—!—!-皇—__垄—-奎_--兰_——兰--型--堡-●主———堂-—堡－—笙--塞－—-————-－—-—-—-一一
解项目的风险情况,从而做出正确决策。这种方法在国际上特别是大型项目上被广
泛的应用。
该模型大体分为两大部分组成:AＨP确定指标的权重，然后利用模糊综合评价
模型对工程项目风先进性综合评价，具体步骤如下:
技术风险
市场风险
技术难度（丑。)
技术寿命周期的不确定性(B）
研究与开发成果的不确定性（口,）
(Ａ。）｛技术成果的成熟度(口。）
技术的适用度及匹配性(色)
设计的可靠性与适用性（鼠)
技术的系统效率（岛）
资金成本的不确定性(日．:）
资金需求的不确定性（曰。3)
经济风险（A，）{资金周转豳难(最。)
管理风险(Ａ４）
融资渠道的多样性(鼠,）
经济效益与盟利能力的不确定性（E。)
人力资源状况(鼠，）
项目经理素质(Ｅ。)
组织结构(丑.9)
核心成员外流的可能性(口211)
龠间风险(鼠。）
衔接风险(曰”）
项目成员团结与协作状况（如,)
项目成员效率与积极性状况(曰甜)
f政策的多变性(趁,）
环境风险(^）｛宏观经济的波动性（避6）
I自然风险（占”）
(１）层次分析法处理问题的基本步骤是:
隗
魏
（
（J.
性
，●J、【市市生市场场产场需的开价求竞发格前争结的景状果不的况的确不0扩定确吼散熹基定,速（ 度取
∽≯
工程项隧风险评价指标体系
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第一步，构造递阶层次结构模型
确定评价目标,再明确方案评价的准则。根据评价目标、评价准则构造递阶层
次结构模型。递阶层次结构模型一般分为三层：①目标层:最高层次,或称理想结
构层次，是指决策问题所追求的总目标；②准则层：评价准则或衡量准则，是指评
判方案优劣的准则,也称因素层，约束层;③方案层:也称对策层,指的是决策问
题的可行方案。
第二步,因素两两比较
做出递阶层次结构模型后，评价者根据自己的知识、经验和判断,从第一个层
次开始,逐步确定各层次因素对上一层各因素的重要性权数，经过计算,排出各方
案的风险大小顺序。确定各层不同因素的重要性权数时，三个以上对象不易比较,
所以，层次分析法使用两两比较法。比较标度表示如表3.1。
第三步,构造判断矩阵
判断矩阵是以上层的某一要素作为判断标准，对下一层要素进行两两比较确定
的元素值。
例如，在准则下有n阶的判断矩阵A∞∥）n×ｎ，其形式如表3—2。判断矩阵中的
元素勾i表示从判断准则Ｈs的角度考虑要素Ai对要素Ａj的相对重要性,即：
彳{,=罢(3．1）
叼
1
由表3-l可知,判断矩阵Ａ:aij〉o;口盯＝÷；aii=1。
表5.1两两比较法
定义(a,,) 标度
i因素比j因素绝对重要9
i因素比j冈素重要的多7
i因素比ｊ闪素重要5
i冈素比j因素稍微重要3
ｉ因素比j因素一样重要1
i与j两因素重要性介于上述两个相临判断尺度中间２， ４, ６, 8
第四步，确定项目风险要素的相对重要度
在应用AHP法进行评价和决策时,需要知道彳，的相对重要度,即彳,的权重.
计算分析程序如下:
2●９，
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表5.2 N阶判断矩阵A示意图
Ｈs Ａ1 A2 Aj An
Al a1１ a１２
A２ a2１ a２2
Ai ａil ａｉ２ Aij
●
alｎ
An anｌ An2 Ａｎj ann
(1）计算判断矩阵Ａ的特征向量W。首先确定判断矩阵的特征向量W，然后
经过归一化处理即得到相对重要度。
Ｗi２（冉砌去H 2。.，ｎ W=y耽
Ｊ,一
j=1
(2)一致性判断。在对系统要素进行相对摹要性判断时，由于运用的主要是专家
的隐性知识,因而不可能完全精密地判断出芝的比值，而只能对其进行估计,因此
必须进行相容性和误差分析,估计误差必然签导致判断矩阵特征值的偏差，据此定
义相容性指标。
若矩阵A完全相容时,应有九max＝n，若不相容时,则九maｘ〉n,因此可应用九maｘ
-n的关系来界定偏离相容性的程度。设相容性指标为C．I．则有
c．I.:墨里竺二！
胛一1
式中九ｍax判断矩阵A的最大特征根。其算法如下：
九max：争幽！
智,zwf
式中［AW],为［AＷ]的第f个分量。
定义一致性指标ＣＲ为
cR:盟
Ｃ．月
式中Ｃ．R．—-随机性指标.
当一致时，C.Ｉ.=0不一致时，一般九ｍaｘ>ｎ，因此C.Ｉ．〉０.故一般可根据C.I．〈Ｏ，l
来判断。对于如何衡量Ｃ.I.可否被接受，ｓaａty构造了最不一致的情况,就是对不
ﻬ
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同n的比较矩阵中的元素，采取了l／9,1／7，．..．,１.。7，９随机数的方式赋值,并且对
不同n用了10０．500个子样,计算其一致性指标，再求得其平均值,记为C．R．,结
果见表3—3。
表５．3随机性指标C.R．数值
若一致性指标ＣR〈O.１0,则认为判断矩阵的一致性可以接受，权重向量W可以
接受。
下面举例说明层次分析法的具体计算过程以及用。
案例3.1现有一个大型工程项目进行融资，有两个融资方案:传统融资和BＯＴ
融资．己识别出三种风险：经济风险、技术风险和政治风险。现在要判断的是哪一种
融资方案风险较大。
解:本例中的三种风险不易量化,此外，要确定两个方案的风险优先排序，不
能只考虑一种风险，三种都要考虑.对于这类问题,可采用层次分析法。
（１)构建递阶层次结构模型。根据己知信息和决策目标、评价准则，构建该
项目的递阶层次结构模型,如图３．1所示。
目标层
准则层
方案层
图３．1方案风险评价
(2)构造判断矩阵Ａ.根据两两比较标度，确定各层次不同因素的重要性权数。对
于评价准则层，该层有经济风险、技术风险和政治风险三种因素,评价者根据评价
目标“风险最大融资方案\"，将这三个因素的重要性两两相比,得到判断矩阵A。
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Ａ：肚凇I
L—２ 8 l j
再分析方案层。该层有两个方案：传统融资和BＯＴ融资。对‘经济风险＂、“技术风险”和“政治风险,进行两两比较,得到判断矩阵Al、A2、A3.形如:
Ａ·=［。)４ 4］ A２=B 1;5] A３=[.j5;］
(３）判断矩阵特征向量的计算．按照式３-2，分别计算矩阵A,Al,A2,
Ａ3的特征向量,分别用W,Wl，W2,W３表示。
w·镀]w2《翻w3书溯
ＡAＷW=：l ０罔．２１鞫250 Ｉ
１1．8３8ｌoj L J
A人ｍma瓢x2：一!If—塑－鲨++—坚—堕+＋—坚—型l1＝-33.．U0ｌ1
3 I Ｏ－3４35３ O．0704 0.５843／
32
,J
4，j
5
Ｏ
4
4
7
8
３
O
5
0
0
—。.。LO
W=
ﻬ
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ｘl＝（ｘtｌ，xt２，..．．xｔ0,ｘ２=(x2l，x2２..．x２J.。．.ｘｍ=(孓m1．xm２.。．．xｍ０
聊.为评价因素的个数，狞为每个评价因素的分类指标数
(２)确定各影响因素的权重集。采用层次分析法确定权重，各因素的权重分别
为,A1，A2。..A。,且Σ彳f_１。权重集为（Al，Ａ2，．.Aｎ）.
（3)建立评价等级集。评价等级集是评价者对评价对象可能做出的各种评价结
果所组成的集合。这里我们采用专家评分法。具体做法是：每位专家针对评价风险
对各指标打分，打分范围在区间（Ｏ.1）之内，且打分总和为1，打完分后对每项指标
在每项评语下的得分分别得出平均数,算出最终得分。
(4）确定隶属关系，建立模糊判断矩阵。
R=
，ll ,1２
吃l ，22
,ｋｌ，k2
其中％是专家对风险指标的打分值，OＳｆ冬聊,0９勤。
(5）进行模糊综合评价,得到模糊综合评价结果S＝Ａ。Ｒ。
S为权重向量,是Ａ与模糊矩阵R的合成所得的模糊子集,即模糊综合评价结
果集.
我们可以利用最大隶属度原则判断出。被评价对象的最终结果。
５.３工程项目风险识别和评价案例分析
华北地区某大学拟建一座大型、综合性办公楼。总建筑面积约为5万多平方米
（含地下室)，高度为９层，工程的建筑安装造价为9500万元人民币，合同期限为
两年。
现利用模糊综合评判法对该工程项目风险进行评价。
首先，确定该工程项目中风险的因素及其权重.
根据本文所建立的工程项目评价指标体系,可知工程项目的第一层次的风险评
价指标如图５．2所示．
利用层次分析法得到如下判别矩阵：
l
1
1/2
l
l/2
‰‰
。‰
２
l
l/l
l
2 ｌ
2
ｌ
l/ l
ｌ
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按照上述计算步骤可以得出,的指标的权重为:
(0．253, O．221, 0.12７， Ｏ.2５3, O.146）
该判断矩阵的一致性检验为：0.013＜０.1,通过一致性检验。
图6．3案例风险评价指标体系
然后聘请20为专家对这五项指标进行打分，打分按照五个等级进行，这五个
等级分别是:(很小,小,一般, 大,很大）.得分结果如下表所示:
表5-４案例风险评价得分表
一级指标很小小一般大很大
技术风险O.1 0.2 Ｏ．２ O．4 O.1
市场风险O．1 O.５ 0．1 0.2 0．1
经济风险0.1 ０.2 O.2 O.4 Ｏ.１
管理风险０．O 0．6 0．3 Ｏ．1 0.O
环境风险O.1 ０．２ O.４ O.1 O．2
按照模糊综合评价的结果可以得出该项目的风险评价最终结果为：
(0.075， O。368， 0．232， O．236, 0．08９)．
按照最大隶属度原则,可以判断出该工程项目的最终评价结果为风险一般.根
据评价结果我们可以得出相应的应对对策,对策和建议一般可以由第四章的几个方
面展开.如:
3４
ﻬ
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第六章结论
JxL险管理制度是西方发达国家经过1００多年的实践经验总结发展起来的一项制
度,这项制度已经成为当今国际工程建设中人们普遍遵守的一种惯例。我国对风险
管理的研究起步较晚，与发达国家比较，还存在这一定的差距。随着科学技术的迅
猛发展,工程项目的规模化以及技术和组织管理的复杂化，加强工程项目风险管理
对我国工程项目建设的顺利发展具有重要意义。
本文认为，风险是工程项目建设过程中的面临的影响工程项目实施的重要问题，
如何加强工程项目风险管理也是项目建设者要解决的重要任务。工程项目风险的存
在是普遍和客观的，但并不是不可预测和避免的．通过科学合理的方法,可以对工
程项目风险进行有效估计和分析．在对风险识别的基础上，可以使用缓解风险、转
移风险、风险自留、风险回避和风险监控等方法对项目风险进行有效的控制和防范。
由于作者的研究水平所限,本文的研究还存在着诸多不足和需要进一步完善的
地方,敬请同行专家学者指正。也期望今后有更多的机会从事这一研究。
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ﻬ
华北电力大学工程硕十学位论文
致谢
在论文写作过程中，我得到来自各方面的支持和理解。首先感谢我的硕士生导
师段保乾副教授给予我的精心指导和无私关怀。段老师对我的研究十分重视，从论
文选题、写作纲要的制定、文献资料搜集、到论文的修改都一一过问，并提出了许
多有见地的宝贵意见,这篇论文,无一不浸润着老师的心血。没有导师在学术上的
指导和精神上的鼓励,论文的完成是不可能的.想说的是，从段老师身上我得到的
不仅仅是一种知识，更多的是收获了一种精神和态度,老师严谨求实的治学态度和
忘我的工作精神,给我留下了最为深刻的印象,这将成为我一生的财富并使我终身
受益。
在论文撰写的过程中,华北电力大学的许多同事和同学通过不同的方式给了我
诸多有益的指导和帮助,和他们在一起,我一方面在理论研究中受到不少启发,同
时他们的鼓励和安慰也使我缓解了写作过程中的紧张压力。在本文的写作过程中,
我参阅了大量国内外学者的相关文献，从中获得了启迪.
谨向所有关心和支持论文完成的老师和朋友们表示衷心的感谢。
3９
ﻬ
华北电力大学工程硕七学位论文
在学期间发表的学术论文和参加科研情况
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