诚信管理体系认证评价计划

为评价公司诚信方针和LI标是否适应公司发展和满足社会需要，公司诚信管理体 系运行是否符评审目的 合GB/T31950-2015标准要求，确保体系运行的适宜性、充分性和有效性， 以寻求体系不断改进和完善。同时也为第三方初次评价做准备。 1、 GB/T31950-2015诚信管理体系建立和实施通用要求。 评审依据 2、 本公司诚信管理体系手册、程序文件及相关制度。 3、 适用的法律法规要求。 评审时间 会议地址公司会议室 以会议的形式进行，由最高管理者主持，各职能部门领导参加，并针对各部门所提交 的体系评价资料进评价形式 行发言和评价，并就重点问题展开充分讨论，对诚信管理体系持续 的适宜性、充分性和有效性进行评价。从中识别出本企业诚信管理体系改进的机会并 形成决议。 参 加 人 会议主持：总经理 员 参加人员：副总、各部门经理等

请各部门负责人在年 月 日前需要准备下列资料：

1. 诚信体系文件，有关文件的执行计划、措施及执行记录或报告; 2. 相关方的信息反馈（包括征信信息）； 3. 系统运行记录； 4. 内部核查提出的不符合项及改进措施的执行、验证记录、内部核查报告； 5. 部门报告（提交给诚信负责人）：对执行诚信方针、目标、指标情况的自我评价、成绩、 问题、改进措施、U标、其他提案或方案。各部门的总结不能漏掉下列内容： 6. 诚信负责人一一组织机构的适宜性、诚信方针目标的实现惜况、诚信管理体系的运行及 改进能力等方面情况；笫三方核查的核查情况分析；上次管理评审改进意见的跟进情况 （本次不分析）等 体

工程部一一工程施工过程控制、安全施工策划和实现活动的开展情况；工程施工环境控制 及车间潜在风险分析和系

措施；工程项LI追溯的执行情况等 评 价

行政人事部一一组织机构、职责分工、人力资源配置，诚信培训及培训有效性情况；文件 和记录的归口控制 材

项目部一一进场原料检验情况、施工项目的质量情况及质虽:发展趋势、现场标识、不合格品控制、操作 程序料

的执行情况；诚信管理体系内部核查情况分析以及纠正和预防措施已经信用修复的实施情况：项目测 量和监控的准

结果对安全的分析，相关法律法规变化对产品监视过程的影响、新设备、仪器对施工安全的控 制影响；文件和记备

录的归口控制、设备管理、环保管理、节能、安全方面的工作业绩； 业务部一一顾客投诉及顾客沟通的具体执行情况；顾客满意程度调查情况；紧急事故的执 行情况等； 采购部一一对材料供方的控制情况分析、评佔、料的数据分析等；施工现场仓库管理惜况; 对供方的控制情况分析、评估、数据分析、以及外部沟通情况等； 财务部一一对财务控制，偿债能力、履约能力和发展能力的分析与总结； 总经理一一必要时，总经理就企业经营现状（市场占有率、社会信誉、开发能力、管理水 平）的评价、企业发展战略、营销策略等内容进行总结。 1. 诚信方针的持续有效性、诚信目标和指标的持续适宜性； 2. 诚信体系的运行情况，诚信目标指标和诚信绩效的实现程度； 3. 诚信管理体系内部核查情况，纠正、预防措施和失信修复实施效果；包括对内部核查和 日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施及失信修复有效性的监控结果及持续改进； 4. 诚信带来的经济效果，竞争的机遇； 5. 失信风险预防措施的适宜性，从诚信危机中应吸取的教训； 6. 相关方关注的问题，内外部反馈的信息；包括外部沟通、顾客满意、顾客投诉处理的情 况及顾客反馈的其他信息； 7. 施工质量测量和监控的结果对安全的分析； 体 系 评 价 内 容 8. 诚信管理手册及其支持性文件（程序文件、记录格式）的适宜性和可操作性；文件评审、 管理控制； 9. 可能影响管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如出现新的诚信管理条例，法律 法规的变化，新技术的应用、新工艺的实施、新项目的开发，组织结构的变化，财务状 况变化，对产品，过程等数据分析结果等； 10. 组织结构和管理职责是否合适和协调；资源是否配置得当； 11. 上次体系评价的改进建议的落实情况； 12. 环境控制、节能措施、安全管理及施工现场潜在风险分析和措施； 13. 紧急、事故以及材料追溯悄况报告； 14. 供应商控制、销售商控制、质量状况分析及评价； 15. 各部门及诚信负责人的其它提案/改进建议。 1、 编写工作总结时，可以分为本部门运作的情况（按照《程序文件》的执行情况）、内审中 发现的问题、质量口标实现的情况、存在的问题和需领导支持的改进建议等内容进行说 明； 2、 实际工作总结时应注意:利用实际数据来说明。如项LI部的质量情况，生产部的生产情况， 釆购部的釆附 购、业务部的销售情况等等； 注 3、 本部门中存在涉及资源配置问题的应在总结中提出。 工作总结参考纲要

XXX部门诚信体系运行报告

总经理：

我部门……

本公司诚信体系自XX年X月XX日起试运行已3个月有余，申请第三方评价的资料已递 交北京，很可能在9月下旬就有专家来公司现场评价，故公司自己的体系评价工作迫在眉睫, 要求各部门立即组织人员进行资料准备。因本次评价是处于体系运行初期，运行机制不一定 很完善，具体操作起来很可能会感到无从着手，或不知道写哪些内容，在此，我们抛砖引玉 提些粗浅思路，供各部门参考：

1、 从标准宣贯开始，对标准以及企业建立诚信体系的意义和重要性入手，各部门是如 何向员工进行宣贯和培训，

员工的诚信意识和单位诚信大环境有何变化和提高？

2、 从诚信因素分析、合规性评价等方面各部门在诚信体系建设方面至今做了哪些工作, 包括对各部门监测和测量

的要求做了没有？对我们日常的工作起到那些积极影响？

3、 通过内部核查、结合本部门不符合报告和口头传达需改进的机会，你们是如何分析 和制订纠正措施的，U前是

否得到纠正。

4、 对重要诚信因素的控制措施及U标、指标管理要求是否恰当？诚信方针的执行惜况 及对照诚信管理体系U标，

你部门完成情况？没有完成的采取哪些措施去实现？还有没有一 些补充意见或再是创新的东西？

5、 对企业诚信体系运行如何保持适宜性、充分性、有效性提一些合理化建议。 6、 各部门可以根据标准4. 6. 2的内容，结合本部门的职责相关的内容（见体系评价准

备材料中的各部门不能漏掉的内容）形成专题的评价书面资料。