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EPC总承包项目 项目管理组织方案

2020-12-07 来源:抵帆知识网


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目 录

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--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 1.1 项目组织机构组成--------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 1.1.1 项目组织机构组成-------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 1.1.2 项目管理组织职能-------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5 1.1.3 项目组织机构图 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5

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1.1 质量方针 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 9 1.1.1 质量方针 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 9 1.1.2 方针的实施 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 9 2.1 工程质量控制目标--------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 9 3.1 组织机构、职责 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------10 3.1.1 EPC 项目质量管理组织机构图 ---------------------------------------------------------------------------------------------10 3.1.2 主要人员、部门职责----------------------------------------------------------------------------------------------------------10

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------14 第一章 项目工作分解结构、对项目各阶段工作及文件的要求 -------------------------------------------------------14 1.1 项目进度管理方案--------------------------------------------------------------------------------------------------------------14 1.1.1 项目进度计划的编制 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------14 1.1.2 实施计划--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------15 1.1.3 变更控制 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------15 1.1.4 工作检查 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------16 2.1 项目进度控制措施--------------------------------------------------------------------------------------------------------------17 2.1.1 控制进度的主要方式 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------17 2.1.2 可能影响工程进度的主要因素--------------------------------------------------------------------------------------------17 2.1.3 项目进度计划的执行、协调和控制措施-------------------------------------------------------------------------------17 2.1.4 进度计划监控 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------18 2.1.5 进度计划评审、预警、协调与调整 -------------------------------------------------------------------------------------18 2.1.6 工期变更--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------19 2.1.7 EPC 接口进度控制------------------------------------------------------------------------------------------------------------19 第二章 项目进度计划制订、进度控制与管理措施-----------------------------------------------------------------------21 1.1 HSE 方针、目标和承诺--------------------------------------------------------------------------------------------------------21 1.1.1 HSE 方针 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------21 1.1.2 HSE 目标 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------21 1.1.3 HSE 承诺 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------21 2.1 组织机构职责 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------22 2.1.1 职责 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------22 第三章 项目投资控制与管理措施 ----------------------------------------------------------------------------------------------25

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1.1 项目费用管理 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------26 2.1 项目费用计划的编制 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------26 3.1 项目费用的控制 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------26 3.1.1 采购材料设备费用控制措施------------------------------------------------------------------------------------------------26 3.1.2 工程变更费用控制措施------------------------------------------------------------------------------------------------------26 第四章 项目现场施工安全管理体系与管理措施 --------------------------------------------------------------------------- 27 1.1 结算----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------28 1.1.1 组织机构--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------28 1.1.2 工程竣工结算计价原则------------------------------------------------------------------------------------------------------29 1.1.3 工程结算的编制----------------------------------------------------------------------------------------------------------------29 1.1.4 工程结算的上报----------------------------------------------------------------------------------------------------------------30 1.1.5 工程竣工结算的审核 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------30 2.1 工程验收管理 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------30 2.1.1 工程验收管理办法-------------------------------------------------------------------------------------------------------------30 2.1.2 竣工数据采集管理办法------------------------------------------------------------------------------------------------------35

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1.1 采办过程质量控制-------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 37 1.1.1 采办过程质量方针------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 37 1.1.2 采办过程质量目标------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 37 1.1.3 质量保证体系 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 37 1.1.4 质量控制点-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------38 1.1.5 质量保证措施 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------38 1.1.6 物资采购控制 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------40 1.1.7 不合格品的控制----------------------------------------------------------------------------------------------------------------41 1.1.8 质量记录--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------42 2.1 施工质量控制 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------43 2.1.1 施工质量管理的关键环节---------------------------------------------------------------------------------------------------43 2.1.2 质量控制依据 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------44 2.1.3 EPC 项目部坚持以下质量控制原则-------------------------------------------------------------------------------------44 2.1.4 工序质量控制 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------44 2.1.5 施工质量管理评审-------------------------------------------------------------------------------------------------------------45 2.1.6 施工质量停工、停职管理---------------------------------------------------------------------------------------------------45 2.1.7 质量管理绩效考核-------------------------------------------------------------------------------------------------------------46 2.1.8 检查、测量及试验设备的控制-------------------------------------------------------------------------------------------- 47 2.1.9 保修服务-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 47 3.1 不合格品(项)控制 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 47 3.1.1 不合格品(项)的动态管理 ----------------------------------------------------------------------------------------------- 47 3.1.2 不合格品(项)控制 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------48 4.1 纠正和预防措施 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------48 4.1.1 目的---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------48 4.1.2 纠正措施--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------49 5.1 质量事故管理 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------49

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6.1 文件控制 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------49 6.1.1 EPC 项目部的文件归口管理部门与职责 --------------------------------------------------------------------------------49 6.1.2 文件批准与发布 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------50 6.1.3 文件作废与回收----------------------------------------------------------------------------------------------------------------50 7.1 质量记录控制 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------50 8.1 培训----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------51 8.1.1 培训目的--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------51 8.1.2 培训种类--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------51 8.1.3 培训计划--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------52 8.1.4 培训实施--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------52 9.1 统计分析 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------52

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1.1 1.1.1 本项目为 EPC 总承包项目,参与人员由公司选派,组成矩阵式管理机构,项目经 理对项目执行效果全权负责。项目经理部的主要目标是运用好公司的各种资源, 对项目 实施中的安全、进度、费用和质量进行有效的控制, 实现项目预期的投资、进度和质量 要求。项目经理代表项目部同公司签订项目目标管理责任书。

1.1.2 本工程建筑施工总承包管理部门的职能是:

计划职能:预先拟定科学的工程实施计划,确定施工方案和施工方法;

组织职能: 按工程需要将各项专业、各项管理和技术职能及施工力量有机地结合成 一个整体;

指挥职能:运用组织权、责、发号施令使工程有条不紊得以实施; 控制职能:在工程计划实施过程中进行督促检查、动态调整;

协调职能: 在工程实施过程中, 对各专业、各项管理和技术职能及各种施工力量在 时间和空间上予以协调。

通过这五大职能的实现, 可显示承包商的素质和整体能力, 最终它将直接体现在建 筑项目的建设过程及终极目标上。

1.1.3 本工程管理组织机构的设置吸取了公司在各类大型工程中的经验, 经过完善和优 化, 组成了本项目的组织管理体系。我司将派出实有经验的现场施工管理人员和高效率 的现场组织机构进行项目管理。各部门负责人均为具有丰富实践经验的各类专业管理、 技术人员。组织架构图如下:

1、项目管理团队配备

为确保深化设计的质量及施工过程中服务的高效、及时。除主要管理人员, 另配备

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其他各专业管理人员,随时调配补充,各专业人员满足需求。

针对本工程体量大、技术及质量要求高等特点, 本工程拟采用项目法施工, 项目经 理作为整个工程的直接责任者。为确保工程的按时、优质、高效的完成, 我公司将选派 有类似工程管理经验的最优秀的管理干部和专业工程技术人员在现场成立工程项目经 理部, 全权组织施工生产及日常工作, 对工程项目的工期、质量、安全成本等综合效益 进行高效率地有计划地组织协调和管理, 项目经理部配备生产、技术、质量、安全、预 算、材料、财务等职能机构和人员负责从施工准备、技术管理、生产组织、质安监控、 文明施工、材料供应成品保护到竣工验收和工程结算等方面全过程管理, 并对建设单位 全面负责。

我公司有信心通过完整的管理体系,忠于职守的工作态度,充足完善的后勤保障, 在保证质量和安全的前提下确保按期完成。铸造用户满意工程。

2、对现场项目经理部授权范围 1)原则

项目经理是公司法人代表在项目上的代理人。项目经理是实现工期、质量、安全、 文明施工等各项工作的责任人。

2)授权范围

根据工程特点和需要要求在本企业范围内选调有关人员的权力。 对项目各责任人员有奖惩权。 对本工程所需物资有要求调配权。

服从公司统一资金帐户,对项目使用资金实行管理与监督。 3、项目部管理人员调配管理方案

我们将以 ISO9001 质量保证体系、 ISO14001 环境管理体系及 OHSAS 职业安全管理 体系为标准, 将本工程列入我公司的重点创优工程, 成立项目经理部, 负责本项目的具 体事务的运作。

我公司将组建一个由知识密集型的中青年技术人员组成的项目部, 集中技术熟练的 施工人员, 从施工计划的协调、施工场地的综合安排、施工工期工序搭接、协调、施工 质量的控制监督及施工现场的管理各方面进行施工项目管理。

公司积极参与本工程项目的重大问题的决策, 成立本工程专门的指挥部并成立由各 方面专家组成顾问组, 切实做好重点工程、重点调配、重点管理、重点实施、重点保证、

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重点指导。

在施工全过程虚心接受建设单位、监理及设计人员对工程全方位的监督。 4、项目经理部专业配置计划

根据工程结构特点, 工程的性质决定本工程施工质量要求的高标准, 施工专业管理 人员需要全面性和专业性。

全面性:由于本工程为 EPC 总承包项目, 其施工内容的专业多,为满足其要求, 我单位决定从整个公司内部的人力资源库上,根据其从事专业背景、工作履历挑选。应该 说在管理人员的专业配置上完全能满足针对各专业施工管理的需要, 彻底改变过去施工 单位的管理人员专业配置模糊,专业管理能力不强的毛病。

专业性: 本公司计划用于本工程的各专业人员均为本公司的优秀员工, 管理骨干技 术人员均有十年, 甚至数十年的专业经历, 均有过类似工程的施工经历, 并都有创优夺 杯的施工经验。所以在专业的管理能力上完全能满足本工程专业管理深度的要求。

5、针对本工程成立指挥部 (1)成立项目指挥部

由于本工程建筑规模大, 本工程若由我公司中标承建, 我们将本项目列入公司重点 创优创牌工程。

为保证工程优质、高速的完成, 根据本工程的使用功能、结构特点、现场条件、工 期状况, 我公司决定成立以公司董事长为总指挥, 总工程师、设计院院长为副总指挥的 工程项目指挥部, 着重抓好人、财、物的调遣、外部环节的协调、现场各工种的协同作 业,及时解决可能在施工过程中出现的各类问题,实现人、财、物三位一体的优势。

(2)项目指挥部职责

a.人、财、物的统一调遣,确保重点工程需要;

b.外部环节的协调,为项目部创造一个致力于生产的环境; c.制订经济倾斜政策,调动项目部及员工生产积极性; d.组织质安部门质量、安全、文明施工大检查及日常活动; e.检查项目部生产计划完成情况及合同履行的情况;

f.听取建设单位及各部门对该工程的意见,督促项目部加以落实。 6、加大对人、财、物的支持

本项目对公司的形象非常重要, 我公司领导层进行深入研究和讨论后, 决定如本项

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目中标,列为公司重点工程,集整个公司力量来保障本工程的优质、快速完成。

(1)技术支持

根据工程的特点将由集团企业技术中心负责提供技术支持, 同时为了发挥我公司优 势, 集成地基与基础、幕墙、机电安装、装饰等各专业公司优势, 提供技术支持, 从接 到通知到现场, 2 小时内均可到达。

(2)人力资源支持

针对本工程的复杂程度, 从整个公司内部的人力资源库上根据其从事专业背景、工 作履历挑选。专业性: 本公司计划用于本工程的各专业人员均为本公司的优秀员工, 管 理骨干技术人员均有十年, 甚至数十年的专业经历, 均有过类似工程的施工经历, 并都 有创优夺杯的施工经验。

操作层均在集团公司下属的劳务分公司挑选最优秀、技术能力强班组进入本项目施 工。

(3)资金支持

如果项目部资金周转有困难, 公司将优先考虑本工程资金使用, 保证不会因我方资 金原因引起工程无法顺利开展的情况。

(4)机械设备、材料支撑

利用公司现有机械全力支持本工程施工, 公司目前有塔吊、桩机等大型设备, 完全 有能力支持本项目施工。

材料统一由公司集中采购和调度。

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根据招标文件我们编制一份完整、目标明确的《质量管理方案》,建立健全质量控 制机构, 明确各方职责。 并按照工程质量目标, 编制了施工图设计、采办和施工实施的 《质量检验计划》,提出了满足计划所需资源以及相应的质量控制措施。

我们分别从设计、采办、施工三个方面进行项目质量管理, 充分发挥 EPC 项目部的 组织协调以及其它 EPC 工程管理经验,通过项目协调会等手段提高项目总体质量水平。

1.1 1.1.1 方针是:

为实现业主满意的目标,确保业主的需求和期望得到满足, EPC 项目部确定的质量

至精、至诚、更优、更新;

勇于跨越、追求卓越。

1.1.2 1) EPC 项目部质量方针是项目承包遵循的总的质量宗旨和方向。 2) 在项目承包中认真贯彻实施质量方针并做到:

a.以一流的设计工艺、合格的采办物资、优良的施工组织, 高质量、高水平、高效 益、高速度地完成工程承包任务,创建精品工程、业主满意工程。

b.在设计、采办、 施工等过程中, 遵守国家、地方以及业主提供有关法律法规和标 准、规范, 做到严密组织, 科学管理、文明施工, 确保业主的需求和期望得到满足, 实 现业主满意的目标。

2.1 (1) 设计要求的质量标准: 设计(含建筑方案深化设计、初步设计(含概算)、施 工图设计) 质量必须达到国家有关标准规范, 并须通过有关部门组织的专家审查和通过 图审中心的审查。

(2) 施工要求的质量标准: 施工质量符合设计图纸及国家有关标准规范要求, 工 程质量达到国家及行业现行施工验收规范合格标准。工程所有物资(设备、构配件等)

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采购质量需符合有关标准规范的要求,合格率达到 100%。

3.1 3.1.1 EPC 3.1.2 (1) 项目经理

1)项目经理对整个项目的质量管理负责;

2)负责组织项目质量体系的建立,确定各部门质量职责和权限; 3)组织实现项目质量管理目标,为实现质量目标提供资源; 4) 监督质量体系对项目质量的控制情况。

5) 定期或不定期主持项目质量管理工作会议, 对项目质量管理中的问题进行决策。 (2)项目副经理、安全总监

负责各系统质量控制,是专项质量工作直接责任人。

(3)总工程师职责

1)协助项目经理做好工程项目质量管理工作;

2) 在项目经理的领导下, 负责组织编制项目质量手册、程序文件和质量管理方案, 并组织实施;

3)负责监督、检查项目部相关部门和施工单位贯彻执行 EPC 项目部的有关质量管 理体系文件和项目质量管理方案的实施情况, 及时发现过程管理方面的质量问题, 并参 与研究解决问题的方法;

4)对工程质量、产品质量、服务质量及不合格品问题,组织有关责任人分析产生 问题的主要原因;

5)对发现重大的质量问题,有权直接向项目经理报告;

6)按质量计划规定,组织检查工程主要质量控制点;

7)负责组织就工程有要求的检验、试验和复验工作,与业主和其它授权机构进行 沟通与协商;

8)组织日常质量管理体系的运转工作,组织质量管理体系内部质量审核工作; 9)协调管理质量体系各部门和各专业工程师的工作;

10) 掌握工程质量信息, 对重大质量问题组织召开现场质量分析会, 制定纠正措施,

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提出处理意见,并及时上报项目经理。

(4) 质量部

1)负责按照 GB/T19001 标准和业主质量管理体系的要求,组织编制项目质量手册 和程序文件及项目质量计划,建立和实施项目质量管理体系;

2)组织开展项目质量管理活动,组织确立质量管理目标, 并提出实现目标的管理 措施。负责现场施工质量的监督检查,有权处理现场质量问题,直接向项目经理汇报;

3)配合业主、监理的监督检查工作,并及时提交有关文件和检验结果; 4)监督检查质量管理体系的运行情况,组织开展内审和管理评审; 5)负责项目监视和测量装置的配备、报批、检定及监督检查工作; 6)组织质量教育培训及质量信息的传递工作; 7)组织工程质量的考核、验收、评定工作。 (5) 设计部

1)确保设计组织、技术接口、设计输入、设计输出、设计评审、设计验证和设计 确定活动是有计划的,并使整个过程始终处于受控状态;

2)按设计计划完成规定的设计内容,达到规定的设计深度,对设计水平、设计质 量和执行法规、标准全面负责;

3)设计变更应严格控制并有记录; 4)在施工过程中监督设计文件的实施,配合处理施工过程中出现的设计问题; 5)有权拒绝一切会导致设计质量降低的指令;

6)所有的设计变更和修改在实施之前应由授权人加以确认,形成文件,评审后批 准实施。

(6) 采办部

1)物资生产加工的质量职责

a.物资生产加工单位是工程质量的直接责任者, 向 EPC 项目部提供质量满足合同要 求、符合技术规范以及国家和行业的质量标准的合格工程;

b.在工程保修期满前向EPC项目部承担因物资质量原因所造成的一切质量问题的责 任;

c.有权拒收不合格或质量证明文件不全的原材料、设备与零配件; d.有权拒绝擅自提高或降低的材料、设备与零配件的标准;

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e.物资生产加工的全过程接受物资生产监理(驻厂监造)的监督管理; 2)代表 EPC 项目部执行物资采购合同的质量职责

a. EPC 项目部委托的代表执行物资采购合同的单位是工程质量的直接责任者, 负 责检查生产供货单位向 EPC 项目部提供的物资的质量是否满足合同要求、符合技术规范 以及国家和行业标准。

b.有权拒收不合格或质量证明文件不全的物资、工程、设备及配件; c.物资供应、仓储、运输等的全过程接受 EPC 项目部的监督管理; d.认真执行 EPC 项目部、业主项目经理部质量管理文件、规定及技术规范; e.维护质量管理体系运行;

f.按质量管理体系文件要求填写、上报各种记录;

g.开展质量管理活动,进行相关质量培训;

h.对物资中转站的质量管理运行情况进行检查、监督。 (7)工程管理部

工程管理部负责项目施工管理和与施工质量活动相关的工作。其质量职责包括: 1)施工指导。

2)施工期间的材料控制。

3)设计文件输入及设计输出的可行性审查。 4)施工计划及施工程序、施工标准的执行。 5)负责工程日常施工生产的组织和调度工作;

6)负责组织施工现场工程进度报表的收集、汇总和统计分析工作,按时向业主、 监理汇报进度情况,掌握进度计划,确保信息的上传下达;

7)负责组织召开项目部的生产例会;

(8)控制部 1)负责合同(包括分包合同)实施全过程的计划、进度、费用控制; 2)组织总承包合同的谈判工作;

3)组织编制分包合同文本,报业主批准; 4)审查和报告工程进度,组织编制和下达年度计划、季度计划和月度计划; 5)负责合同范围内的变更和索赔工作。 (9)HSE 部

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负责项目健康、安全、环境管理方面的质量管理工作。 (10)对外协调部

负责工程施工对外协调工作,确保工程施工顺利进行。 (11)信息文控部

1)负责整个项目运行期间文件信息的登记、编码、分类、接收、分发、借阅、归 集、整理、传递、销毁、组卷、存档等全过程的管理、控制工作;

2)按照合同的规定和项目管理的自身需要, 负责文件数据库的建立与管理。编制 有关文件信息控制的程序文件; 编制文件系统编码规则; 制定文件传递流程; 建立内部 网络信息传递网。

(12)综合管理部

1)组织项目行政事务管理工作;

2)负责筹建办公室,提供必须的办公和食宿条件。 (13)各工区

1)组织实施质量检查计划和保证措施。

2)开展好全过程的质量控制工作。做好工程质量“三检制”的实施工作、工序交 接工作。

3)及时向 EPC 质量部反馈各种质量信息。参加质量事故的调查、分析,提出处理 意见,有权对施工班组实施质量否决。

4)参加对工程所需材料入场前的质检工作,有权对不合格品提出处理意见。

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根据招标文件提供的项目进度目标, 我们编制了科学合理的项目进度管理方案、控 制措施和《项目执行计划》, 内容涵盖施工图设计、物资采办、工程施工和移交全过程 的进度计划。

1.1 项目进度管理是为实现预定的进度目标而进行的计划、组织、实施、协调和控制等 活动。通过建立项目进度管理制度, 制订进度管理目标, 对项目的建设实施进行有效的 控制。项目进度管理目标应按项目实施过程、专业、阶段或实施周期进行分解。通过制 定进度计划; 落实进度计划责任; 实施进度计划跟踪、检查、纠偏、调整; 编制进度报 告,报送监理、业主审查等措施来实施进度管理。

1.1.1 (1)进度计划的编制是进度管理工作的核心, 保证项目进度满足项目目标的要求就 要编制切实可行的进度计划。 项目计划通常包括项目管理方法的描述、范围说明、进度 计划、项目预算、人力资源需求、风险管理计划及其他辅助管理计划等。

(2)根据管理的层次和工程的实际情况, EPC 项目部根据招标文件提供的进度目标编 制项目执行计划, 各承包商根据项目执行计划编制项目实施计划, 编制后的项目实施计 划需通过 EPC 项目部审核后方可执行。 对本工程 EPC 项目部的管理而言, 需要有较广泛 的控制点, 主要是工程管理的控制点, 但并不追求细节。然而对每一个承包商来说, 如 设计、采办、施工等,则需要制定较为详细的控制点计划并进行细节管理。

(3)项目计划包括总体和分阶段的计划,并随着工程的进展逐步完善和更新。本工 程 EPC 项目部按照业主的相关要求编制项目总体计划, 其中应包括不同阶段的计划。在 计划执行过程中随着工作的进展和细化, 尤其是在不同阶段项目阶段授权明确后, 分阶 段的计划可以在一个阶段的开始大大降低不确定性。如工程设备、材料的采购工作, 初 期的计划是笼统的、原则性的, 还不知道具体采购的型号和数量, 但是随着设计的不断 深入,在施工图设计阶段可以明确并逐步付诸实施。

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1.1.2 1.1.3 按照批准的计划,由各部门负责严格按照计划进行实施。

工程建设过程中, 由于材料供应不及时、不可抗力等原因可能造成项目综合进度计 划滞后, EPC 项目部将编制工程赶工计划,计划中针对未完工程或滞后工程,明确详细 而具体的赶工措施、时间安排、增加资源投入、工程建设组织和备用方案, 经监理审查 通过后报业主批准。

(1)进度监测过程

进度计划执行过程中的跟踪检查, 包括定期收集进度报表资料, 现场实地检查工程进展 情况, EPC 计划合同部定期组织召开现场会议。

实际进度数据的收集整理,形成与计划进度具有可比性的数据。

实际进度与计划进度的对比分析,可以确定工程实际执行状况与计划目标之间的差距。 采用 S 曲线比较法, 进行实际进度与计划进度的对比分析, 从而得出实际进度比计划进 度是超前或是滞后。

(2)进度调整过程

分析进度偏差产生的原因---分析进度偏差对后续工作和总工期的影响---确定后续工 作和总工期的限制条件---采取措施调整进度计划---实施调整后的进度计划

(3)项目进度监测控制程序如图 1.3 所示:

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图 1.3 进度监控程序图 1.1.4 (1)工作检查是指责任部门定期对该项目的工作执行情况按计划进行详细的、有步 骤的检查, 以交流项目的有关信息, 检查项目进展是否严格按照项目计划进行组织与管 理、质量是否符合该项目的相关要求、成本是否按照合同执行而未发生变化等等。定期 的概念是为了在过程中不断检查, 强调过程控制, 避免由于时间的问题而造成大的甚至 是不可挽回的损失。对于 EPC 项目部的内部工作, 原则上每周检查一次; 对于承包商而 言, 应当根据不同阶段至少每周进行一次检查, 具体的检查安排应当根据 EPC 项目部制 定的《工作检查验收制度》进行合理部署。

(2)在该项目工作完成后, 需要检查工作完成的质量、进度、投资、 HSE 等情况, 以 确保它们都已正确、圆满地完成。

(3)对于 EPC 项目部内部的各项工作,由各责任部门负责工作验收的具体管理,涉 及其他部门要同时参加管理。 EPC 项目部应当编制详细的《工作检查验收制度》以明确 和约束各个相关部门的具体工作。

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2.1 2.1.1

(1)计划控制:工程进度必须以项目控制计划为控制依据,经批准的计划必须严格 执行,不得擅自修改或不执行。

(2)合同控制:合同对业主和 EPC 承包商具有相同的约束力, EPC 承包商要按照合 同中规定的工期进度要求安排相关工作,出现拖延,承担相应的违约责任。

(3)拨款控制:各承包商不按期完成进度计划,不予拨付进度款。

2.1.2

提下协调好进度计划是完成进度的重点。

(1)质量因素:由于对质量的要求是工程的控制重点,因此,在加强保证质量的前

(2)HSE 因素: 工程的 HSE 是保证完成进度目标的重要因素, 因此, 对 HSE 隐患制定 预控制措施,既是完成本工程 HSE 目标,也是保证本工程实现进度目标的重要因素。

(3)第三方因素:协调、组织好承包商之间的交叉作业,合理安排作业时间。 (4)外协因素:及时办理各种通过权,提供临时用地、永久用地 (5)设计因素:施工图纸严格按施工图设计进度计划到达施工现场。

(6)采购因素:设备、材料采购时严格按照物资供应(采购)计划,保证设备、材料 按时进场。

(7)施工因素:施工使用的机具、设备要定期维护,保证其良好的工作状态;施工 难点段、控制性工程、汛期及冬季施工保护措施合理、可操作。

(8)不可抗力:项目对各类不可抗力风险的提前识别和预防是影响项目进度的关键 因素。

2.1.3 应商在现场进度执行一致性协调的工作。

(1) EPC 项目部负责按照项目进度目标,做好各设计承包商、施工承包商和物资供

(2) EPC 项目部将对合同范围内各项业务活动的进度计划执行情况进行检查、控制, 及时发现进度偏差,并采取有效的纠偏措施,保证工程按期移交。

(3) EPC 项目部将对工程建设进度计划执行情况进行专项检查,定期组织召开工程 例会、专项计划协调会和现场协调会, 分析工程进度计划执行情况, 提出进度计划执行

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情况专项报告。

(4) EPC 项目部及时向监理提交工程建设进度日报、周报和月报。日报反映工程建 设实体的完成情况和重大事项; 周报中应对照综合进度计划, 反映工程设计、物资采办、 对外协调、工程施工和投产验收等业务活动的计划执行情况, 以及进度滞后所采取的纠 偏措施; 月报中则对照综合进度计划, 全面反映当月工程进度计划执行和控制情况, 提 出下月进度执行计划安排,分析工程建设工期风险。

2.1.4 (1) EPC 项目部负责对项目总体进度和施工承包商进度计划的执行情况进行监控, 设计部、采办部分别负责对设计、采办进度计划的执行情况进行监控。

(2) 进度计划的执行主要采用报表或报告、协调会议、专项检查三种方式进行监控, 内容包括:

1)项目管理、设计与采办采用周、月报的形式对进度计划的执行情况进行监控; 2)现场施工采用日、 周、月报的形式对进度计划的执行情况进行监控; 3)设计、采办、施工动态信息采用报告形式对进度计划的执行情况进行监控; 4)工程例会、专项计划协调会和现场协调会。5)进度专项检查与协调管理。

(3) 日、周、月进度执行情况报告管理

1)日、周、月进度执行情况报告模板由 EPC 协调业主、监理统一负责制定与调整, 各参建单位负责执行。

2)EPC 项目部施工部负责日、周、月进度执行情况的汇总并上报项目经理,通报项 目部各部门; 负责周、月进度计划执行情况的审查, 负责设计、采办、施工动态信息的 监督管理。

3)EPC 项目部负责各承包商现场进度计划执行情况的检查、签认和问题反馈。 4)承包商负责日、周和月报等的填写,以及动态信息报告。

2.1.5 (1)EPC 项目部进度控制人员应定期根据收集的进度运行信息, 对进度计划执行情况 进行评审, 分析限制条件、风险因素、资源状况, 及时发现进度偏差; 分析产生偏差原 因。当活动拖延影响计划工期时,应及时向项目经理作出书面报告。

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(2)定期发布项目进度计划执行报告,报告中应分析当前进度和产生偏差原因,并 提出纠正措施。

(3)EPC 根据控制性计划、作业计划和工程风险等, 设置进度控制预警点, 当达到预 警点时, 施工部应向承包商发出预警通知单,并进行协调和处理。

(4)EPC 负责总承包范围内的项目管理、设计、采办、施工进度计划执行一致性协调 工作,以及现场进度控制的统一调度管理。

(5)EPC 应每月根据当月进度计划执行情况, 对进度计划进行一次调整, 使总体作业 计划, 在业主审批的二级进度计划之内。当涉及二级计划调整时, 应向业主项目部报告, 陈述调整原因和措施以及资源配备说明。

2.1.6 由于外部因素造成的项目进度拖延, 导致项目计划工期变更的,应按下列程序进行: (1)项目活动执行人提出活动推迟时间和推迟原因的报告;

(2)施工部负责组织分析项目活动进度的推迟是否影响计划工期,并向项目经理报 告处理意见,由项目经理决策。

(3)当变更后的计划工期大于合同工期时,应按合同变更管理程序处理。

2.1.7 EPC (1)在设计与采办的接口关系中, 将对下列接口的进度实施重点控制 1)设计向采办提交相关技术文件; 2)设计对供应商的技术咨询进行澄清; 3)采办负责协调供应商及时向设计提供相关技术资料; 4)设计对供货合同中的技术文件进行确认; 5)设计变更对采办周期的影响。

(2)在设计与施工的接口关系中,应对下列接口的进度实施重点控制: 1)设计文件的交付时间节点; 2)设计及时组织图纸会审和技术交底、现场交桩; 3)设计澄清答疑、 施工承包商向设计提出的优化建议处理; 4)设计变更对施工进度的影响。

(3)在设计与试运行的接口关系中,应对下列接口的进度实施重点控制:

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1)设计提交的运行原则和要求; 2)试运行部门向设计提出的试运行要求; 3)设计对试运行的指导与服务; 4)在试运行过程中出现的有关设计问题的处理。 (4)在采办与施工的接口关系中,应对下列接口的进度实施重点控制: 1)设备材料到场时间; 2)现场的开箱检验;

3)施工过程中出现与产品制造质量有关问题的处理;

4)采购变更对施工进度的影响。

(5) 在施工与试运行的接口关系中,应对下列接口的进度实施重点控制: 1)施工计划与试运行计划的协调统一; 2)试运行过程中出现的施工问题的处理。

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根据招标文件我们编制一份完善的、可操作的环境安全管理方案, 健全了环保机构, 明确各部门职责。识别出本合同项存在的环保风险, 制定了相应的消减控制措施。 同时 编制了运行安全监控系统进行作业风险控制的措施。

1.1 HSE 1.1.1 HSE 以人为本, 健康至上, 安全第一, 预防为主, 科学管理、环保创优, 全面提高经济 效益、社会效益、环境效益,走良性循环和可持续发展的道路。

1.1.2 HSE (1)追求“零事故、零伤害、零污染”的 HSE 管理目标。

(2) 安全(S) 目标: 工业生产安全事故千人死亡率不超过 0.04; 每百万工时重大 事故起数不超过 0.08;千台车死亡率不超过 0.5;杜绝较大及以上工业生产安全事故。

(3) 环境(E) 管理目标: 严格落实“八大标两承诺一公示”标准; 文明环保施工; 绿色二星;智慧工地;差异化工地。

(4)职业健康(H)管理目标:杜绝重大及以上职业病危害事故;杜绝出现 30 人 以上食物中毒事件、群体性传染病爆发和流行事件。

1.1.3 HSE (1)遵守国家和所在地区法律、法规,以及石油行业相关标准、规范;

(2) 有效运行职业健康、安全与环境管理体系,持续改进,不断提高表现水平; (3) 坚持预防为主,追求“零事故、零伤害、零污染”的目标;

(4)坚持预防为主、防治结合、综合治理的原则,推行清洁生产, 实现环境污染 全过程控制,努力实现建设绿色工程的目标;

(5) 为健康、安全与环境提供必要的人力、物力和财力资源, 确保管理体系得到 充分、有效地实施及持续改进,从而持续改进 EPC 项目部的健康、安全与环境绩效;

(6)落实属地管理原则,加强应急管理工作,结合项目实际,编制完成各级应急 预案, 并定期组织演练; 开展风险分析, 排查、治理事故隐患, 落实重大危险源监控措

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施;

(7) 加强领导层及全体员工健康、安全与环境意识及技能培训, 杜绝违章作业及 违章指挥, 保障生产、生活的安全有序进行, 不断提高广大员工的综合素质, 体现项目 部的科学管理。

(8) 保证新建、改建、扩建项目的安全、卫生与环境设施的完整性, 按“三同时” 的要求内容进行作业;

(9)预防、控制和消除职业危害,以人为本, 为定期进行员工体检,强化自我保 护意识, 保护员工健康,以确保工程建设的安全生产;

(10) 努力营造崇尚安全、健康与环境的企业文化, 不断提高员工安全、环境与健 康表现水平;

(11) 定期公布企业的健康、安全与环境业绩, 向社会展示健康、安全与环境的承 诺,并关注公众的要求。

(12)为健康安全环境管理提供必要的资源。

2.1 2.1.1 (1) 项目经理 1)贯彻执行国家健康、安全与环境的法律、法规;

2)负责制定和组织实施项目的管理目标。对项目的生产经营、行政管理工作行使 决策权、指挥权,实行统一领导,对项目亏盈负有直接责任。

3)负责组建项目管理机构,确定人员,制定各职能部门的职责和权限。 4)组织制定项目管理目标,为实现项目目标提供资源。 5)组织建立质量体系和 HSE 体系。 6)定期或不定期主持项目管理工作会议,处理项目管理中的重大问题。 (2)安全总监

1) 协助项目经理贯彻执行国家有关健康、安全与环境方面的法律、法规, 以及项 目 HSE 的管理规定;

2)及时向项目经理汇报 HSE 管理体系的运行情况;

3)协助项目经理做好项目的 HSE 管理工作。

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4)代表 EPC 项目部负责健康、安全与环境管理体系的有关事宜及与外部各方进行 联络。

(3)项目副经理:

1)全面负责分管范围内的 HSE 管理工作; 2)负责分管部门 HSE 管理体系的实施;

3)负责分管部门 HSE 重大事项的决策;

4)负责分管部门 HSE 年度工作目标的审定和实施。

(4)总工程师 1)在项目经理领导下,对其分管的工作全面负责,对项目经理负责。 2)负责项目设计管理、质量管理、信息文控、竣工资料管理等工作。 3)负责组织编制审查相关的技术方案和管理文件,组织开展技术攻关。 4)组织职能部门进行工程项目的交工验收。 (5) HSE 部

在项目经理和项目安全总监领导下全面负责项目的健康、 安全与环境管理工作, 主 要包括以下工作内容:

1)组织建立和维护 HSE 管理体系,并负责体系运行管理;

2)组织制定并实施项目 HSE 规划和计划;

3)制定 HSE 管理体系审核计划,组织 HSE 管理体系审核活动; 4)处理 HSE 体系运行中的有关问题;

5)负责 HSE 的专业技术管理,为项目 HSE 决策提供技术支持;

6)组织对各部门、各工区实施 HSE 工作计划的情况进行监督、检查和监测;监督 检查各分包商员工健康安全与环境的教育培训工作;

7)负责组织重大特大事故的调查和处理;

8)组织 HSE 科研和学术交流;

9)组织安全评价、环境影响评价和水土保持评价;

10)组织 HSE “三同时”检查和安全、环保设施的交工验收; 11)负责工程所需的安全、健康、环保产品以及各供应商资质的检查和评审工作。 (6)设计部

1)负责管理设计阶段的安全设计工作的执行;

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2)负责编制线路设计方案和水工保护设计方案,

3)负责设计过程安全健康、危害及环境因素的识别,并形成记录, 根据评价结果 按质量管理体系文件要求实施纠正与预防;

(7)采办部

1)负责 HSE 管理、监测等工作中所需要的设备、材料、仪器、药品等物资供应工 作;

2)保证为 EPC 项目部工作人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品; 3) 保证项目所有供应商和相关部门有良好的 HSE 管理体系, 与供应商进行 HSE 信 息交流;

4)负责编制危险化学品的运输方案,做好有毒有害物品在储运中的安全和防止环 境污染。

(8)工程管理部

1)参与危险源辩识和环境因素的识别。

2)在制定工程施工方案中贯彻项目 HSE 的政策要求; 3)对作业人员进行技术指导;

4)参与 HSE 管理体系的审核; 5)参与安全、环保“三同时”检查和安全、环保设施竣工验收; 6)参与制定 HSE 的方针、目标和年度计划。 7)参与事故调查、分析。 (9)控制部:

1)编制、评审分包合同、提出有关 HSE 要求;

2)监督检查与各工区合同中有关 HSE 条款的落实情况; 3)参与有关 HSE 管理规定的制定。

(10)质量部 1)负责做好质量检查过程中的健康、安全、环保工作; 2)参与 HSE 管理体系的审核; 3)参与事故调查、分析。

(11)对外协调部: 1)负责做好征地工作中的健康、安全、环保工作;

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2)负责了解当地风土人情、当地流行病、地方病状况,为项目部和工区搞好疾病 防治做好准备;

3)负责调查提供当地交通、文物、动植物分布情况,为项目部和工区落实保护措 施提供资料。

4)负责外部信息交流与协商沟通,并做好记录,交与有关承办人。 (12)信息文控部

1)负责项目部 HSE 信息的收集、传递、整理、归档工作;

2)负责监督检查文件、记录的收发、登记、传递、利用情况。 (13)综合管理部

1)做好各级 HSE 管理机构和 HSE 岗位人员的调配,明确各岗位的 HSE 职责; 2)办理各类人员岗位津贴等有关补助,对职工进行岗位 HSE 技能培训,参与组织 HSE 应急演习;

3)办理与 HSE 有关的奖惩。

(14)各工区

1)全面负责施工现场的 HSE 管理;

2)建立并实施与 EPC 项目部 HSE 管理体系基本一致的 HSE 管理体系; 3)根据具体情况规定本单位各级人员的 HSE 职责,并监督实施; 4)根据 EPC 项目部的要求建立并保存 HSE 记录,报告 HSE 情况。

25

根据招标文件我们编制了投资管理方案, 对施工图设计、采购和施工实施全过程费 用分析、预测和纠偏。并明确集中采购材料设备费用的控制、工程变更费用的管理措施。

1.1 项目费用管理包括费用计划的编制和施工费用的控制等内容。 EPC 项目部控制部是 EPC 项目费用控制的主要责任部门,设计部、采办部对所管理设计、采办工作费用实施 控制。

2.1 费用计划是项目经理对施工过程费用进行过程控制的依据, 费用一般分为设计费 用、采购费用、 施工管理费用和对外协调费用, 因此费用计划的编制应针对四项费用分 别编制计划。

3.1 项目费用的控制是项目管理的核心工作, 其主要通过费用执行情况的报告实现控制 过程, EPC 项目部主要按三个方面进行费用控制

3.1.1 (1)抓好采购环节的价格控制, 实行预算管理制度, 使采购工作汇总支出控制在费 用预算范围内; 严格执行资格预审, 选择性价比高的物资, 推行限额采购, 以达到控制 费用在预算内的目的; 避免重订、错订、漏订, 控制订货余量, 避免返修以减少资金浪 费;减少采购的中间环节,尽量直接与生厂商或一级代理商洽谈业务,降低采购成本。

(2)按照《招投标法》和相关项目采购管理程序文件规定进行招标采购, 非招标物 资要坚持“价比三家、货比三家”的原则进行竞争性谈判采购, 形成有效的竞争, 达到 控制采购价格的目的。

3.1.2 (1)本项目只允许为实现项目的目标而必须的变更。如果出现变更,必须经监理确认 后报业主项目部, 经项目部审核后, 带审核意见提交项目经理部各主管处室审批。所有 变更必须经业主审批后方可实施。

(2)EPC 项目部必须在变更事件发生后 14 天内同时提交设计变更技术文件和变更费 用清单,报监理审查、项目经理部审批。

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(3)变更应做到一事一议,EPC 项目部在每月 24 日提交变更清单汇总表,内容包括 但不限于变更原因、变更内容、工程量对比分析、投资变化、对工期的影响等。

(4)控制部要对项目各工区提出的变更影响进度、费用情况进行跟踪。 (5)项目变更控制处理见下表

变更类型 工作范围 内的变更 原因 产生影响 对项目进度、费用 没有负面影响, 不 出施工联络单, 由现场设计确认。 1) 施工图设计现场 影响项目质量和安 发现错、漏、碰、 全 缺; 2)供货问题; 2) EPC 项目部工程管理部组织各部门进行 2)现场监理确认, 实施变更。 1)变更方对相关管理部门提出申请 1) 设计提出, 出设计变更单; 施工方提出, 处理方法 3) 现场实际情况造 对项目进度、费用 评估, 提出计划调整措施建议。 成 施 工 方 法 的 改 有负面影响, 或影 3)确定变更,设计方提出设计变更单, 或 变; 响项目质量和安全 施工方提出施工联络单, 设计方确认。 4)报监理确认,实施变更。 5)相关部门协助控制部准备相关索赔资料。 工作范围 外变更 与初步设计不一致 对进度、费用产生 3)提出变更方案, 报监理、业主审批。 影响 4)需要修改图纸的,由设计方修改设计图 纸,实施变更。 5)相关部门协助控制部准备相关索赔资料。

1)变更方对相关管理部门提出申请 2) EPC 项目部工程管理部组织各部门进行 评估, 提出计划调整措施建议。 27

项目部成立竣工结算组织机构, 项目经理为工程竣工结算管理的第一负责人。在项

目实施过程中及时收集资料, 对工程变更, 及时办理手续, 根据工程进展情况, 督促业 主、监理及时进行中间验收工程结束及时进行结算。

成立转资移交委员会, 明确责任, 按照业主的要求, 制定转资移交计划, 在项目实 施过程中提前做好基础工作, 收集原始资料, 进行资产实物清点、归类、汇总, 投产后 及时进行转资移交,并办理移交手续。

1.1 1.1.1

项目部成立竣工结算组织机构, 项目经理为工程竣工结算管理的第一负责人, 合同 控制部为主要管理部门,工程管理部、设计部、采办部、质量部、 HSE 部、财务部、对 外协调部为协助部门。

项目经理 控制部 H S E 部 设计部采办部工程管理部 质量部对外协调部综合管理部 项目经理负责按结算进度计划进行管理和控制, 全面负责工程竣工结算工程, 为工 程竣工结算第一责任人, 对项目成员在项目实施过程中或处理项目中重要的问题所提出 的各种措施和建议进行审核并决策。合同控制部负责组织实施项目的竣工结算工作, 协 调各部门做好结算的各项资料准备, 编制结算报告书上报监理及业主, 负责解释结算书 中的各项问题,协助业主办理结算工作。工程管理部、设计部、采办部、质量部、 HSE 部、对外协调部、综合管理部负责提供结算的各项支持性资料, 协助合同控制部做好结 算工作。

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1.1.2 (1) 合同总价承包的项目, 除合同规定可调费用外, 其他内容结算时不做任何调 整。

(2) 允许调整费用的变更项目、新增项目有合同单价的执行合同单价, 无合同单 价的参考同类项目的近似单价, 没有参考价的按现行相关定额、标准及收费文件进行费 用计算。

(3) 各类项目计价按照集团公司的规定执行, 对于特殊专业项目的收费标准按照 专业部委及地方政府的规定执行;

(4) 各项目计价费用原则不得超出现行计价标准。对于不足或超出规定的, 合同 控制部门分析原因,并报业主审核批准。

(5) 自购材料有投标报价的执行投标价, 业主有控制价格的按执行控制单价,没 有控制价格的按工程所在地造价管理部门或价格信息部门发布的施工实施期间的价格 信息或指导价计取。当地价格信息缺项的自购材料, 有供货合同(协议) 的按协议价格, 无供货合同(协议)的零星材料依据购货发票确定价格。

(6) 计价材料调差按工程所在地造价管理部门发布的计价文件执行。调差部分只 计取税金。

1.1.3

1.结算文件组成

(1) 封面: 包括工程项目名称、合同编号、 EPC 承包商全称、 EPC 承包商上报金额、 编制、复核签章、公章、上报时间等。

(2) 编制说明: 包括主要工程内容, 执行定额、取费标准、图纸档案号等编制依 据、甲供材料(设备)品种、规格,需要说明的问题等。

(3) 汇总表:按分部工程、单位工程、单项工程逐级汇总。 (4) 取费表:各单独取费项目的完整取费表。 (5) 结算表:各单独取费项目的完整结算表。

(6) 材料调差表:发生材料调差的项目应附工料分析表。 (7) 工程量计算书。

(8) 预结算附件: 工程合同、招标文件、施工组织设计(施工方案)、变更单、签

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证(洽商)单、甲供材料(设备)清单、施工承包商自购材料(设备)价格审批表等。 2.工程结算的编制原则

(1)合同控制部按合同规定编制工程竣工结算, 工程竣工结算价与合同签订价一 致的, 按合同规定组织办理竣工结算; 工程竣工结算价与合同签订价不一致的, 依据合 同规定编制结算书,

(2) 对于工程结算中的变更、索赔, 合同控制部门按合同规定 “一事一签一结算 的管理”原则要求,对工程变更、索赔进行办理。 当工程进度完成 50%时,变更、索赔 进行一次中间汇总工作,工程进度竣工完成后,进行所有的变更、索赔汇总上报。

1.1.4 (1)工程管理部在工程交工验收后按合同要求完成竣工资料编制工作,合同控制 部工程在交工验收后按合同要求, 根据工程完成的实际情况、竣工资料等资料完成竣工 结算书的编制。

(2)按照业主结算要求由合同控制部将工程竣工结算及结算支持性文件上报监理 及业主项目部。

1.1.5 (1)由合同控制部将工程竣工结算及结算支持性文件上报监理及业主项目部,监 理及业主项目部共同负责竣工结算的组织与初审工作, 在结算书报送后按约定完成初 审。

(2)监理及业主项目部将初审的工程结算书上报项目经理部相关业务处室;经理 部相关业务处室接到结算书后按约定完成工程结算的审定。

(3)工程结算后按约定由项目部各部室配合业主完成资产清册。

(4) 监理及项目(分) 部初审、 业主相关业务处室审定后, 业主的合同执行部门 依据审定的价款签订补充合同。

(5)结算全部完成后,按照要求进行归档存档。

2.1 2.1.1

工验收。

工程验收包括中间验收、单项工程验收(即交工验收)、专项验收、初步验收和竣

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1.中间验收

(1) 对须进行中间验收的单位工程的质量进行内部检查验收, 内部检查合格后向 监理提出验收申请, 参加业主组织的中间验收, 负责组织验收过程中发现的工程质量问 题和缺陷的整改。

(2)在预计达到验收条件前 3 天,向监理提交符合要求的验收报告, 及相应的资料, 验收报告通过监理审核后, 2 天内应由业主及监理组织验收。对中间验收全过程记录, 并得到相应的业主及监理的书面认可,否则中间验收记录无效。 2.单项工程验收

(1) 单项工程验收是指完成了本工程的施工任务, 并经过了有关的试验、检验, 对业主提出的问题整改完毕, 符合单项工程验收条件, 向监理提交验收申请后, 由业主 组织的验收。

(2) 整改单项工程验收过程中提出的问题,整改完成后, 业主组织监理对整改情 况进行复查、确认,符合交工条件后,发放项目验收证书。

(3) 对未参加单项工程验收的未完工程(尾工) 应制定施工计划, 应明确责任人、 完工时间。实施过程中必须遵守业主与运行单位签订安全协议, 完成后, 按单项工程验 收程序进行交工。

(4) 在保修期内,及时对发现的工程缺陷进行整改。

(5)在保修期内完成全部缺陷修复工作以及未完工程, 在保修期结束后的 28 天内, 业主签发保修证书。但如果在保修期结束之时, 仍未完成在保修期内发现的缺陷, 此时 保修期应相应地延长,直到完成修复相关缺陷为止。 3.专项验收

专项验收由业主负责组织, 包括建设项目环境保护、安全设施、职业病防护设施及 档案等。其中消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施由国家或地方行政主管部门 组织验收, 档案由业主档案管理部门组织验收, 竣工决算由业主审计管理部门组织审计。

(1) 环境影响验收、安全验收、职业卫生验收

1)工程竣工前, 配合监理组织的分部工程和单位工程自查初验, 对组织自查初验 中发现的问题进行整改, 确保专项评价报告书中的环境保护设施、水土保持设施、职业 病防护设施与主体工程同步建设完工, 移交管道安装单位。

2)竣工后的 3 个月内,对环境保护调查、安全预评价和职业病危害控制效果评价

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等验收前的技术评估中发现的问题逐一进行整改, 环境保护设施、安全防护设施、职业 病防护设施达到专项验收的要求。

3) 分别编制专项验收所需的工作总结,经业主审阅后,向组织验收的行政主管部 门提交和在验收会议上汇报。

4) 安全专项验收

a.开工前, 负责消防设施图纸报地方消防管理部门审查批复, 竣工前, 申请地方消 防管理部门进行验收,出具合格并同意使用手续。

b.负责涉及防雷防静电施工的图纸报地方气象部门进行审查, 批准后方可施工; 投 产前,防雷防静电设施要经地方气象部门验收合格并出具相关手续。

c.负责竣工后 3 个月内完成遗留问题及隐患整改, 并提供安全设施设计及其相关施 工资料,向业主上报安全设施验收申请,并负责组织对提出的问题进行整改。

(2)职业卫生验收

负责落实整改政府卫生行政部门对职业病防护设施竣工验收过程中提出的问题。 (3)竣工档案

1) 制定竣工档案编制工作程序和工作计划; 对工程建设项目管理过程自身产生的 工程管理、设备、征地文件以及竣工验收等方面的文件进行收集、整理、立卷、审核; 负责对设计、施工、物资(设备) 采购等竣工档案的编制工作进行培训、业务指导、监 督检查、审核和验收。实施全过程跟踪与控制, 保证竣工档案的收集、整理、保管等管 理工作与工程建设同步。

2) EPC 竣工档案审核、验收、交接程序和期限

a.竣工档案编制完成后, 应向监理单位提出竣工档案验收申请, 由监理负责组织对 其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审查。

b.将监理审查后的竣工档案报至项目部,由项目部对竣工档案的真实性、完整性、 准确性进行确认合格后,提交项目经理部审核验收并进行档案交接。

c.在竣工结束后 3 个月内, 将经监理和项目部审查合格的竣工档案提交项目经理部 进行审核验收。

d.竣工档案的整理归档应执行国家、行业现行标准、规范的规定办法。

e.竣工档案装订要求:按照业主有关建设项目竣工档案编制管理的相关规定执行。 f.全程参与竣工验收前的竣工档案专项验收, 对提出的问题进行整改, 以确保通过

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国家和股份公司级竣工档案专项验收。

4.初步验收

在项目具备竣工验收条件后,由业主在正式竣工验收前组织相关单位、 EPC 承包商 以及监理等单位开展项目初步验收。初步验收的主要任务是检查和评价工程的设计和施 工质量,检查竣工档案和竣工验收文件准备情况,为竣工验收做好准备。

(1)初步验收程序

1) 召开预备会,协商成立初步验收委员会或验收组,确定初步验收工作日程; 2) 现场查验工程建设情况; 3) 检查专项验收完成情况;

4) 审议、审查竣工验收报告书和各专项总结; 5) 审议、审查竣工档案;

6) 审议、审查建设单位验收工作报告;

7) 对审议、审查和察验中发现的问题提出要求,明确分工,落实整改措施并限定 完成时间;

8) 听取工程质量监督机构对工程质量及验收程序的监督报告; 9) 编写初步验收报告。

业主根据初步验收检查情况组织 EPC 承包商进行整改, EPC 承包商及其他工程服务 商将逐条整改情况以正式文件形式反馈给业主。

(2)业主在初步验收整改完成后向专业公司上报竣工验收申请文件, 申请文件的附 件包括:

1) 竣工决算审计报告。 2) 用户评价。

3) 项目安全、环保、等专项验收文件清单。

4) 初步验收及整改报告, 业主对初步验收的检查意见中存在问题整改情况的书面 确认。

5) 建设项目竣工验收方案条件落实单。

5.竣工验收

(1)竣工验收是指 EPC 承包商通过了单项工程验收后,并经过了规定期限的试运投 产, 完成了全部资产移交和竣工档案移交, 由本工程竣工验收委员会, 对合同规定的工

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程进行验收,验收合格后颁发竣工验收合格证书。

(2)如果竣工验收表明工程还没有满足竣工条件,则可以拒绝签发该竣工证书,同 时指出 EPC 承包商获得竣工证书之前仍需要完成的工作, 在 EPC 承包商完成相关工作并 复检合格后,再向 EPC 承包商签发竣工证书,并在该证书上书明工程竣工的日期。

(3)竣工验收必须执行国家和业主有关建设项目竣工验收管理的相关规定。 (4)业主的职责和工作内容 1) 项目前期阶段的工作内容

a.负责收集(预) 可行性研究报告及批准文件、核准申请文件及批复文件、初步设 计及批准文件等项目前期工作文件。

b.项目开工报告、勘察设计有关批准文件、招投标文件、合同文件等

c.负责组织项目划分, 统一工程编号, 作为建设项目进行计划统计、工程管理、采 办管理、工程结算、竣工决算以及竣工档案、竣工验收文件编制的基础。

d.明确各单位承担的竣工档案编制任务、责任以及完成的时间等, 并对完成情况进 行检查。

2) 项目建设过程中的工作内容

a.负责指导、监督和检查 EPC 承包商及时做好竣工档案的收集、整理、编制工作。 b.负责做好项目试运投产及考核期间相关资料的收集、整理和存档工作。 c.负责对各单位提供竣工档案的审核、签收工作。 3) 项目竣工验收前的工作内容

a.组织监理、 EPC 承包商、无损检测、监造等单位完成竣工档案的编制工作,查验 合格后组卷存档,完成档案验收工作。

b.通过国家及地方相关行政主管部门完成竣工环境保护验收、建设项目安全设施竣 工验收、建设项目职业病防护设施竣工验收、消防设施验收等验收工作, 并完成验收手 续办理工作。

c.完成竣工决算并通过竣工决算审计。

d.完成竣工验收报告书编制工作,组织监理、 EPC 承包商、无损检测、监造等单位 完成各专项总结编制工作。

e.组织完成初步验收及整改工作。

f.清理未完工程和遗留问题,会同有关单位落实资金、实施方案及完成时间等。

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g.承担竣工验收的组织工作及竣工验收费用。

h.做好与竣工验收相关的其它工作。 (5)监理单位的职责和工作内容

负责完成监理竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作。

负责编制监理工作总结。

清理未完工程和遗留问题,督促有关单位制定实施方案,落实施工安排。

负责指导、监督和检查 EPC 承包商、施工、无损检测等单位竣工档案的编制、整理、 汇总和组卷工作。

参加初步验收、竣工验收。 (6)EPC 承包商的职责和工作内容

负责完成 EPC 承包商竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作, 负责组织所辖承包商 竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作。

负责编制 EPC 项目管理工作总结。

清理未完工程和遗留问题,组织有关单位制定实施方案,落实施工安排和资源。 参加业主组织的初步验收,负责组织有关单位对初步验收问题进行整改。 参加竣工验收。

2.1.2 数据采集分两类:项目建设过程数据和完整性、运行单位所需的技术数据。 项目建设过程数据: 指在项目建设过程中产生的数据, 如设计图纸完成进度等, 该 类数据主要用于项目建设过程管理工作,监控项目进展,分析项目实施过程中的问题, 保质按时完成项目所用。该类数据要求参建单位按各业务处室统一要求格式,以日报、 周报形式通过信息应用系统或电子邮件方式上报。

完整性、运行单位所需的技术数据: 该类数据为项目建设期间产生的永久性技术数 据, 能够辅助完整性管理和运行单位进行数据分析和运营管理, 部分设备数据等要进入 专业公司 ERP 系统。该类数据一个显著特点是, 建设期过后采集难度大或者数据无法采 集, 如设计图纸、坐标等等。该类数据采集工作主要是 EPC 承包商、设计院、 物资供应 商等等参建单位完成。

数据采集过程中, 必须注意安全保密要求, 要求所有参与单位针对涉密数据必须采 用物理隔离计算机处理,通过只读光盘存储后人工提交。

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1.工作内容

(1)建立竣工数据采集管理和实施组织机构; (2)配合业主对施工进度及质量的抽检过程; (3)数据采集人员必须持有相应资质; (4)建立竣工数据采集管理制度; (5)配备人员、机器、设备和网络等资源;

(6)按业主确定的模版,及时、准确的编写竣工资料并上传到系统中; 2.保密制度

(1)涉及国家秘密的信息, 如勘察资料(包括航测数据、地形图等)、设计资料(包 括初步设计、概算等), 不得在没有实行物理隔离的国际联网的计算机中存储、处理、 传递。

(2)凡为完善计算机信息系统而采集的信息,除在新闻媒体上已公开发表的, 组织 者在发布前, 应当征得提供信息单位的同意; 凡对信息进行扩充或更新, 应当认真执行 信息保密审核制度。

(3)用户使用电子函件进行网上信息交流,应当遵守国家有关保密规定,不得利用 电子函件传递、转发或抄送国家秘密信息。应尽可能采用计算机信息系统内邮件服务进 行信息交流,避免使用互联网上的邮箱发送电子函件。

(4)计算机信息系统中存储的涉及国家秘密的信息, 如需查询、增加、修改、删除, 必须遵守信息保密审批制度,审批后方可进行相关操作。

36

采购质量方针是:“坚持以先进的科学管理, 向顾客提供优质优价的供应物资和高 效快捷的服务;实施、保持和持续改进质量管理体系。”采办经理应不遗余力地宣讲贯 彻质量方针, 领导员工始终不渝地坚持实现质量方针, 对所提供的工程物资采办供应服 务的质量负责。

采购质量目标是:

物资合格率 100%, 供货及时率 100%, 服务满意率 95%。

EPC 项目部采购的全体员工将认真理解并落实质量目标。与质量有关的各岗位将在 此基础上制订相应的质量目标, 并使之具体和可测量, 并与质量方针保持一致, 以确保 质量目标的落实和实现。

采购依据《质量管理体系要求》(以下简称标准)的要求,建立质量管理体系,形 成相关的质量管理体系文件并满足如下要求:

该质量管理体系覆盖了工程项目物资采办供应服务所需的过程, 其中包括管理活 动、资源提供、产品实现及测量、分析和改进以及影响产品符合性的外包过程; 为确保 上述过程及外包过程的运作和控制, 制定了质量管理体系文件, 以确定这些过程的职责 分配、活动顺序、操作准则和控制方法,这些过程相互之间体现了 PDCA 循环的过程模 式; 为确保过程运行和监视的有效性, 提供必要的资源和信息; 通过对产品和过程监视 和测量获得的信息进行分析, 采取必要的纠正措施和预防措施对过程进行持续改进, 以 实现采购的质量方针和质量目标。

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(1)合格供货厂商的选择; (2)物资采购合同的评审,包括: 1)合同评审准备工作; 2)合同评审; 3)合同履行过程评审及修订。 (3)物资采购控制; (4)产品标识和可追溯性; (5)物资进货检验; (6)不合格品的控制; (7)纠正和预防措施;

(8)运输、包装、贮存和交付; (9)质量记录

采办部为确保确定的质量控制点都能得到有效的控制, 制定如下保证措施, 采办部 将严格按照其执行。

(1)合格供货厂商的选择

物资采办部严格按照如下的原则选择合格的供货厂商,并着重在物资质量的保证方 面进行选择。

2)资源和生产能力、交付能力及交付后服务的支持能力; 3)产品的质量和价格情况;

4)产品是检验与试验能力; 5)供方的财务状况; 6)资信度;

7)在本行业的销售业绩;

1)资质要求(营业执照、生产许可证、注册资金等);

8)质量管理体系的质量保证能力; (2)物资采购合同的评审

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在采购活动中, 从询价文件的发出、报价的接受、询价文件的澄清、报价的技术评 审、商务评审、综合评审、中标厂商的确定、风险备忘录、厂商协调会以至签订合同等, 每一步都有规定程序和规范化的表格记录。对合同的编码、文件、合同文件中各文件间 的优先关系在合同文件中也有明确规定。从而形成了一套提供合同评审和协调合同评审 活动的文件的程序。具体评审如下:

1)合同评审准备工作

物资采办部及有关单位负责准备合同评审所需要的合同文件及技术资料和背景资 料,具体包括以下内容:

a.招投标文件;

b.签署合同的协议和条款; c.合同的各项具体条款的要求; d.与合同评审有关的技术文件、资料; 2)合同评审

合同评审实行合同签批申请制度, 由物资采办部经理、采办人员、合同管理人员在 合同签订前, 对合同从经济、技术、质量、安全、法律等方面进行全面、详细、准确的 评审,并签署汇签单。评审内容包括:

a.合同条款的具体内容是否符合工程建设、进度和质量要求; b.合同是否明确双方的权利和义务;

c.合同中是否载明全部规定和要求,是否合适; d.合同在执行中是否能够满足各项条款的要求; e.合同违约处罚及法律等规定的执行情况; f.合同付款的结算方式;

g.合同中其它未尽事宜的补充条款。 3)合同履行过程评审及修订

a.合同在执行过程中出现问题时,由采办部按程序进行合同评审; b.合同履行过程的评审重点主要针对合同执行中的问题进行; c.对评审中提出的问题要及时解决或进行合同修订;

d.合同的修订必须经双方认可后发出“合同更改通知单”进行修订; e.合同修订后按照合同评审程序重新评审后签署执行;

39

f.着重对质量条款的履行必须进行严格的审查;

1.1.6

严格执行。具体控制如下:

采办部应根据工程设计文件, 制定出切实可行的物资采办计划和采办进度计划, 并

a.物资采购的大宗物资和重要物资的招投标工作,要严格按照规定的招投标要求, 评选出合格的供货厂商,为工程建设提供质量可靠的物资;

b.对供货厂商的资质要进行严格的审查, 并做好市场调查, 以“货比三家”、“价比 三家”的原则,择优选择性能好、质量高、价格低的产品,保证施工质量和工期要求; c.采购的物资、材料、设备及部件要具有可追溯性,要由供货厂商提供证书文件, 并根据业主所制定的质量管理文件的规定进行控制;

d.物资、材料、设备、部件的技术交流、使用及培训要形成明确的文件要求, 根据 业主所制定的质量管理文件的规定和设计程序的规定进行控制;

e.对供货厂商在标书中承诺的技术、质量等方面内容,要在采购合同中充分说明; f.供货厂商产品的实验报告、说明书及专用的包装、标识、标签、交货等内容都要 明确规定;

g.产品生产所使用的技术标准、规范都要明确,并在生产质量控制中有效使用; h.供货厂商的质量保证、质量控制、技术标准、技术规范符合设计要求, 提供的各 项技术数据准确、可靠;

I.物资采办部在施工物资到货后, 严格进行入库质量验收和商检, 物资检验合格后 填写《器材验收入库单》方可入库, 并建立物资台账进行合理的保管, 确保施工物资库 存质量;

j.物资采办部要在现场监理的监督管理下, 严把施工物资采购、供应质量关, 严格 控制物资采办单位的采购、供应程序,杜绝不合格的物资进入施工现场。

k.在施工物资采购过程中, 无论在哪一个环节出现不合格产品, 按照不合格品控制 程序处理,必要时进行索赔交涉,并重新采购保证工程施工使用;

l.施工单位在工程物资领料、交接时要严格按照工程设计和物资质量要求, 进行验 收、交接并做好记录,合格后在《内部物资调拨单》上签字,方可进入施工现场使用, 如有不合格品有权拒绝接收。

40

1.1.7 在物资检验过程中发现不合格品时, 应对有不合格问题的设备、材料作出标记, 对 不合格品的具体处理如下:

(1)不合格品控制的内容和方法

1)不合格品控制主要包括工程施工使用物资、材料及半成品、成品(设备)中的 不合格产品和工程施工安装工序中产生的不合格产品;

2)物资采办部要按照不合格品控制程序,规定不合格品的标识、记录、评价、隔 离和处置;

3)物资采办部对原材料、半成品、成品(设备)验收中所发现的不合格品进行及 时标识、隔离,处置并通知供货商及有关部门;

4)采办部、监理单位要建立不合格品记录。记录不合格品名称、数量、批次、技 术指标、检验日期、质量问题严重程度及对不合格品的处置方案;

5)现场监理要对施工物资中的不合格品及时下达退货、换货通知, 并对发现的质 量问题、缺陷进行定性、定量、定位、定级。

(2)不合格品处置方式

采办物资中的不合格品按照合同或质量保证协议中规定的“三包”要求及索赔条款 执行。经过物资采办单位和供货商双方协商, 并经设计部、监理单位、施工单位同意降 级使用或改为它用,报建设单位审批后实施;

(3)纠正和预防措施

1)纠正和预防措施的执行是为及时纠正施工物资中不合格品问题, 并根据不合格 原因,提出预防措施,消除不合格因素,确保工程质量合格。纠正措施包括:

a.有效地处理用户的意见和不合格产品的报告,满足使用单位要求; b.调查研究不合格产品产生原因,并记录调查研究结果;

c.确定消除产生不合格原因及所需纠正措施,并确保纠正措施的执行和有效性。 2)预防措施包括:

a.通过在制造厂检验和调查以及用户等方面所获得的信息, 例如通过对影响产品质 量的过程、作业、让步、审核结果、质量记录、服务报告、用户意见等的分析, 以发现 和消除不合格的潜在原因;

b.对采取的预防措施要责成有关部门实施, 以确保其有效性; 将所采取的预防措施

41

信息及时提交给有关部门评审或备案。

c.采办部要根据不合格产品产生原因进行分析, 查明责任人和根源, 加以纠正, 并 制定出相应的预防措施,防止再次发生;

d.采办部要对发生不合格的供货厂商重新进行评审, 清除不合格供货厂商, 从不合 格产品的根本上进行纠正和预防,确保采办物资质量合格;

3)运输、包装、贮存和交付

a.为防止所采购的设备、材料在经受多次装卸和搬运后的损坏和变质, 生产厂家必 须按合同要求出厂前必须进行良好的包装,以达到保护产品的目的;

b.施工物资在搬运、装卸和运输过程中, 一定要轻装轻卸, 处处保护物资不受损伤, 把合格、完好的施工物资运送到指定地点。

1.1.8 为保证和证明采办质量体系的有效运行, 采办部要收集和整编有关质量记录, 包括 来自供货厂商的质量记录和文件, 按合同要求, 在规定期限内可提供给用户查阅; 所有 质量记录等文件应保持清晰完整, 列出目录, 并输入计算机中, 便于检索和保存, 具体 按照如下办法执行:

(1)质量记录的填写要求:

a.所有质量记录人工填写的都要求书写工整、字迹清晰、不易褪色、不得涂改, 质 量记录的签字必须由当事者本人签字,任何人不得代签;

b.质量记录内容齐全、不漏项, 数据真实、可靠, 签证手续完备、符合要求, 监理 单位进行随机检查,发现问题及时纠正;

c.质量记录必须有专人记录、专人保管、定期归档, 为施工物资质量和工程施工质 量提供可靠的依据,并具有可追溯性;

(2)需要控制的质量记录有:

a.不合格产品处理报告、质量事故处理报告; b.合同条款所要求的一切有关数据和信息;

c.所有合同文件、设计数据、设计文件、采购文件、分包合同文件、检查结果、供 货厂商检查报告、审查报告、不合格品报告及相关的纠正措施和各类申请报告、供货厂 商和分供货商检查手册等文件及检验报告;

(3)其它应该保存的记录。

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记录要准确、易读, 并有正确标识、可检索和具有可追溯性, 并进行适当保护存档 和备份,做好防止损坏、变质和丢失工作;

(4)质量记录的保管:

a.物资采办部要对所有质量记录要有适宜的保存地点, 防止质量记录的丢失、损坏 和污染;

b.要把所有采办数据、文件定期存入到安全的媒体中(如: 硬盘、软盘、光盘、录 像带、录音带、胶卷、相片等),作为备份,保证使用。

控制 环节 控制点 物资 物资接收准备 接收 控制内容 现场负责人负责落实 场、垫物料、卸车机具的准备 工作 具体工作 《 物资验收确 责任分工 《到货通知单》 工作见证 物资抵达前须做好库房、 料 物资材料验收和设备 坚持“照实验收”、“三不入库” 领料单位等相关单位 认单》、《外观质 验收 验收 的原则 应进行签认。 量检查记录》 物资分库、分区、分类进库物资摆放须作到 “四号 保管员负责 保管 储存 定位”和“五五摆放” 物资 调拨、出库 发放 物资发放必须有 EPC 项目部 《 物资入库验收记录》 下达的 调拨指 令、《物资调拨 确认单》、《物资 下达的调拨指令, 根据调令开 具《物资调拨确认单》, 无调 保管员负责 拔手续, 一律不准发料。做到 “三个坚持”、“四不出库” 发放记录》 2.1 2.1.1

(1)确认有效的施工过程; (2)施工检查测量; (3)最终的检验与试验;

43

(4)检查、测量及试验设备的控制; (5)不合格项的控制; (6)纠正措施。

2.1.2 (1)国家现行有关质量管理方面的法律法规性文件; (2)业主确认的有关本项目工程施工技术标准及验收规范; (3) 本工程施工承包合同; (4)工程设计文件。

2.1.3 EPC 主的要求或期望;

(1)坚持以业主为关注焦点的原则。掌握业主对施工质量的要求和期望, 满足业

(2)坚持质量第一的原则。在工程施工中把“质量第一”作为对工程质量控制的 基本原则;

(3)坚持以预防为主的原则。做好施工质量的事先控制和事中控制,加强过程和 中间工序的质量检查和控制;

(4)坚持按图纸、标准、工艺施工的原则; (5)坚持科学、诚信、守法的职业道德规范。

2.1.4 (1)检验批、分项、分部工程完工后,或下道工序施工前,施工质量由各工区各 班组进行自检, 自检合格后报工区质检工程师进行检验, 质检工程师检验合格后报现场 监理检验确认。未经监理检查确认合格,不得进入下道工序作业;

(2)单位工程质量由 EPC 项目部申报,监理部核查,政府质量监督核定,业主认 定;

(3)隐蔽工程检查确认:工区各作业队提出隐蔽工程验收申请, 现场质检工程师 和现场监理确认隐蔽工程验收申请, 工区各作业队做好隐蔽工程验收记录, 检查合格后, 填写工程质量报验表, 现场质量工程师和现场监理参加隐蔽工程验收, 验收合格后, 确 认隐蔽工程检查记录;

(4)工程施工试验验收:工区提出施工试验申请, 现场质量工程师和现场监理确

44

认施工试验申请, 工区做好施工试验准备, 现场质量工程师和现场监理参加施工试验过 程, 工区填写工程质量报验表, 试验合格后, 现场质量工程师和现场监理确认施工试验 记录;

(5)试验室试验验收: 工区提出试验申请, 现场质量工程师和现场监理确认试验 申请, 现场质量工程师和现场监理参加现场取样, 工区送样, 试验室进行试验, 工区填 写工程质量报验表交现场质量工程师和现场监理确认试验结果;

(6)施工检查记录与检查确认。工区填写施工检查记录, 检查合格, 并经现场质 量工程师检查认为符合要求后, 填写工程质量报验表, 现场监理收到报验表后, 进行现 场检查确认,验收合格后,现场监理确认施工检查记录和工程质量报验表;

2.1.5 EPC 项目部根据质量管理手册、程序文件规定,依据作业文件以及图纸、标准和规 范对工区、仓储质量每月开展一次管理实施过程评审活动, 并将评审结果报监理部及业 主。

2.1.6

(1)施工质量停工整顿管理

EPC 项目部严格对施工质量的管理,不断提高管理水平,持续改进。当出现下列情 况时,实施自行组织停工整顿:

1)隐蔽工程未完成检验和书面确认,即进行隐蔽的;

2)未能提供或不按施工图纸野蛮施工的; 3)变更未获得批复即组织实施的; 4)不按施工方案或作业文件施工的; 5)技术员、质检员不到位的; (2)自动停工、停职权限管理

1)施工现场自动停工权限,高于其他停工管理权限,工区达到自动停工阀值时, 可直接申请自动停工, 并提交停工整顿报告, 进行整改。经 EPC 现场管理人员确认后组 织复工,现场监理有权直接要求工区停工;

2) 自动停工事项发生后, EPC 现场管理人员应提出详细的事件处理报告, 报告 EPC 项目部及现场监理;

45

3) 施工现场自动停职权限, 高于其他停职管理权限, EPC 现场管理人员达到自动停 职阀值时, 可直接申请自动停职, 并提交停职整顿报告, 经 EPC 项目部、现场监理部确 认后组织复职;

4)自动停职事项发生后,需更换现场管理人员时, EPC 项目部应更换合适的人员, 并报告监理部;

5)工区出现自动停工事件,未提出停工并采取整顿措施时, EPC 项目部根据 EPC 现场管理人员的报告, 向工区下达停工指令。达到复工条件后, 由 EPC 现场管理人员确 认,现场监理核查后,批准复工。

2.1.7 (1)施工质量过程管理绩效考核要点:

1)设计图纸交底( 5 分); 2)施工方案或作业文件交底( 5 分); 3)质量监督检查点交底( 5 分);

4)常见质量不符合项识别清单交底( 5 分); 5)岗位质量管理职责明示协议签订( 5 分);

6)质量管理人员到位及职责履行情况( 10 分); 7)用于永久工程上的进场物资检验体系和质量检验数据真实可靠性( 5 分); 8)工程质量检验体系和工程成品质量检验数据真实可靠性( 5 分);

9) 报验程序、资料真实性、正确性、齐全性与资料的符合性以及工程实体质量( 10 分);

10)不符合项报告制度( 10 分);

11)不符合项记录( 10 分); 12)执行自动停工制度情况( 15 分); 13)指令停工整顿管理( 10 分)。

(2)施工质量管理绩效考核要求: 1)工区质量管理绩效考核目标为 100%,控制基线为 80%;

2) 质量管理绩效低于 80%时, 工区应向 EPC 项目部提出改进报告, EPC 项目部备案; EPC 项目部根据工区的质量管理情况进行警告、通报、罚款等相应的处罚。

46

2.1.8

定合格,且在有效周期内使用。

对于作业、检测试验所用的测量及试验设备,由计量管理人员进行登记造册并经检

2.1.9 (1)按建设工程质量管理条例及本工程施工承包合同有关规定, 对本工程进行保修。 (2)工程交付后,应在保修期内听取业主对工程质量的反映、要求、意见(投诉) 等,并做好记录。

(3)在规定保修期内, 出现因施工原因引起的质量问题, EPC 项目部立即派人到现场 进行整改, 并经业主验证合格; 因其它原因造成的问题, 业主如有要求, 将积极进行有 偿服务。

(4)工程正式投产一年后,由 EPC 项目部负责组织质量回访活动,征求业主意见, 填写业主满意调查表和调查问卷。对业主提出的意见、要求由回访代表反馈到有关部门、 单位。需要时,应制定措施,实施处理,处理满意后,由业主签字认可。

3.1 3.1.1 (1)质量部负责建立不符合项信息管理体系,为 EPC 项目部、工区以及业主、现场 监理和政府质量监督等监督人员提供不符合项及其整改提供录入、审查、查询窗口。

(2)质量部负责建立不符合项风险数据库,实现风险数据知识共享。

(3)质量部负责策划与设计不符合项分析管理系统,收录 EPC 项目部、 各工区以及 业主、现场监理和政府质量监督等监督人员发布的不符合项, 并提供对比分析报告, 提 高各级监督管理层在不符项管理中的积极性。

(4)质量部每天对不符合项实施动态管理,评审各级上报的不符合项,评审确认后 进入风险数据库。

(5)质量部通过评估不符合项出现频次,以及整改完成率提出应对不符合项的管理 措施, 协调工区处理, 并将此项指标作为绩效考核的依据之一, 提高对不符合项管理水 平。

(6)质量部在周例会上通报本周出现的不符合项和累计不符合项整改情况,以及未 完不符合项处理计划。

47

3.1.2 (1)对用于工程的不符合质量要求的材料、不满足规定要求的不合格品进行控制, 以防止不合格品的非预期使用和杜绝不合格品流入下道工序。

(2)对业主、监理等确认的不符合项控制: 1)调查或协助调查不符合项的原因; 2)制定或协助制定不符合项的处理方案; 3)按批准处理方案进行整改。 4)对纠正后的不符合项进行最终检查,以符合业主、监理的要求。 (3)自查自检发现不符合项的控制

1) 当发现工程出现不符合项时, EPC 项目质量部进行系统的调查、分析、记录并报 监理;

2)制定不符合项处理方案、整改措施, 报监理审批。按监理批准的处理方案、整 改措施对不符合项进行处置;

3)保存不符合项报告以及所有相关质量证明文件和记录; 4)负责使所有不符合项完全符合合同文件的要求,并令业主、监理满意。 (4)确认和关闭

1) EPC 质量部对发生的不符合项进行监控, 直至不符合项的整改措施以及相关质量 记录由责任单位完成,并在不符合项报告上签字,以表明不符合项已经整改;

2) 当所有整改完成之后, EPC 项目部现场质量工程师在不符合项报告上签名并注明 日期,表明不符合项已经整改并经验证;

3)将整改结果按规定程序报告,经现场监理检查确认、签字并注明日期。 (5)记录

保留不符合项和所有相关的质量记录和原始记录文件, 为符合业主、监理的要求采 取有效的措施提供客观证据。记录文件保持清晰,易于辨认和翻查。

4.1 4.1.1

采取纠正和预防措施,消除不合格或潜在不合格原因,防止不合格再次发生。

48

4.1.2 (1) 针对不合格产生的原因,采取措施消除该原因,防止不合格再次发生。 (2)纠正措施实施程序: 1)评审不合格(包括业主、监理或政府监督部门的意见); 2)确定产生不合格的原因;

3)评价并确保不合格不再次发生的措施; 4)确定并实施所需的纠正措施; 5)记录所采取措施的结果; 6)评价所采取的纠正措施。 (3)预防措施实施程序:

1)潜在不合格的识别及其原因分析;

2)评价防止不合格发生的措施的需求,确定产生不合格的原因;

3)确定并确保实施所需的预防措施; 4)记录所采取措施的结果;

5)评审所采取的预防措施的实施效果。

5.1 (1)发生质量事故后,EPC 项目部事故现场有关人员执行《建设工程质量管理条例》 等相关规定要求,立即进行现场处置及事故上报,迅速采取有效措施,防止事故扩大, 减轻财产损失。发生事故后, EPC 项目部以书面形式报告业主项目(分) 部、工程监理, 情况特别紧急时, 先电话口头初报,随后书面报告。

(2)EPC 项目部按照国家相关事故调查有关规定进行调查、责任认定和相关责任人的 处理,并积极配合政府和其授权或委托有关部门组织的事故调查组进行事故调查。

(3)EPC 项目部总结分析事故发生的原因和管理上的疏漏, 完善事故管理的各项规章 制度, 开展针对性的教育和警示活动, 制定有效的防范措施, 并将事故调查报告报业主。

6.1 6.1.1 EPC (1) 质量部负责质量手册、程序文件、 质量资料及各单位上报的质量文件管理; (2)设计部负责设计文件管理;

49

(3)采办部负责物资采办文件管理;

(4) 工程管理部负责工程技术文件(施工组织设计、施工技术方案或措施等) 和 各项标准、规范、技术资料的收发管理;

(5) 信息文控部负责一般行政文件管理。

6.1.2 并按规定的相应权限批准。

凡是与质量管理体系有关的文件在发布之前,必须经过责任部门(责任人)审核,

6.1.3 (1)作废文件由责任部门按文件发放记录回收并作好记录,同时填写“文件销毁 清单”,经文件主管领导批准后,统一销毁;

(2)需作资料保留的作废文件,必须做出适当标识,如盖“作废”印章。 当业主有特殊要求时,应列出业主对文件或资料控制清单。

7.1 (1)质量记录要求

1)质量记录是工程质量是否满足规定要求和质量管理体系有效运行的证实文件, 应 使其在标识、贮存、保护、检索和处理等方面得到控制。

2)需要控制的质量记录包括: EPC 项目部各部门、岗位及各工区履行质量职能的记 录、管理体系审核报告、不合格处理报告、质量事故处理报告、各种施工记录等。

3)各工区要保存足够的质量记录, 以证明物资、工程施工质量达到了设计要求, 并 建立质量文件的管理办法和控制程序, 包括识别方法(编号方法)、收集、编目、归档、 保管和处理的规定或制度。

4)质量记录要符合下列要求:

a.所有质量记录都要求字迹工整、清晰、不易褪色;

b.质量记录内容齐全、不漏项,数据真实、可靠,签证手续完备、符合要求; c.质量记录必须有专人记录、专人保管、定期存档,具有可追溯性。

5)根据需要, 记录可以是文件、光盘、照片、磁带等各种媒体形式。对于在计算机 内存放的质量记录,要按照计算机管理的有关规定严格执行。

6)5 记录保存期按各类记录使用情况确定,原则上质量体系文件规定的记录保存期

50

限为 3—5 年,竣工资料执行上级规定。

(2)质量信息管理

1)质量信息管理分为: a.项目部的质量信息管理;

b.物资生产供应单位、工区等质量信息管理。2)质量信息形式分为: a.会议形式;

b.通知、指令、请示、报告形式;

c.日报、周报、月报书面形式;

d.为本项目搭建的工程信息管理系统,电话、传真等形式。

3)在工程实施期间, EPC 项目部建立例会制度和专题协调会议制度, 工区参加, 工 程管理部负责工程例会会议纪要的编制、签发。

4)日、周、月报。 EPC 项目部采取周报、月报形式;物资、施工管理动态采用日、 周报形式。

(3)当业主有特殊要求时,应列入项目质量计划,业主要求提供的质量记录应列出 清单。

8.1 8.1.1

为提高参加本项目施工的项目管理人员、操作人员素质, 满足项目实施对人力资源 质量的要求,使其能胜任所担负的工作,应对其进行培训。

8.1.2 (1)项目管理人员培训:项目的整体系统管理及项目管理体系有效运行所需的各 种方法、技术和评价准则;

(2) 技术人员培训: 其从事的专业技术知识以及对进行项目管理知识方面的培训; (3)特殊工种、专业岗位人员通过培训取得相应资格证书或合格证书;

(4)对工区人员进行的有关质量方面的培训以及 EPC 项目部质量管理体系相关知 识培训。

51

8.1.3 (1)质量部根据项目经理提出的培训需求, 编制项目培训计划,其内容包括:培 训主题、培训内容、培训形式、培训时间、采用教材、培训地点、培训对象、授课教师 以及费用估算等。

(2) 培训计划由主管领导审核后,项目经理批准。

8.1.4 9.1 质量部按培训计划组织实施培训。

(1) 质量部负责组织实施数据分析控制。

确定、收集和分析以下方面的相关数据以证实质量管理体系的适应性和有效性。这 些数据包括:

1) EPC 项目部各部门、工区质量目标的完成情况; 2)分部分项工程一次合格率;竣工验收一次合格率与预期要求的符合性; 3)工程质量不合格情况分析; 4)纠正措施、预防措施实施效果分析;

5)内、外审不合格项产生原因及纠正措施实施效果分析;

6)各种渠道获取的顾客意见、建议、满意率及分析;

7)工程建设主管部门、上级部门对 EPC 项目部的意见或建议; 8)各类供方的产品、过程和体系的相关信息。

(2) 数据分析的时机: 1)工程项目各种要求的符合性验证活动之后,或项目竣工后进行施工总结之时; 2)内部审核后;

3)收集顾客满意度的信息后;

4)对项目部、供方、各部门的质量管理能力监测之后; 5)管理评审之时。

(3) 各职能部门、 工区负责收集相关业务范围内的数据,并形成分析报告,报质 量部确认,必要时,质量部作补充分析,并提出持续改进的意见或建议。

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