科研外部协作中的知识产权法律风险防范

然。然而，以单一主体进行自主研发已经无法满足企业对创新发展的速度和效率的要求。恰当地进行科研外部协 作，有利于整合资源，优势互补，助力企业加快创新发展。但科研外部协作过程中，知识产权法律风险不容忽视，否

则会给后期知识产权取得、利用埋下隐患，从而给作为委托方的企业带来不可估量的法律风险。本文针对科研外部 协作过程中相关的知识产权法律风险进行了分析，对企业防控知识产权法律风险作出了提示。关键词：科研外部协作；知识产权；法律风险防控

中图分类号：F124.3

1科研外部协作的界定本文所称的科研外部协作，是指企业在技术研 发过程中，委托其它企业或机构协助进行某些技术

草和签订，很可能导致关键条款无法达成一致而拖

慢项目进度或造成项目最终被迫中止，也可能由于

谈判不充分导致合同约定不明而引发法律风险。2.3 合同签订阶段. 科研项目外部协作中，协作合同的签订是重要 环节。如果合同对技术指标、知识产权所有权、收益 权等约定不明，将导致双方对后期可能形成的专

开发的情况。当今社会，企业之间的竞争离不开科 技实力的支撑。技术发展日新月异，各领域知识的

广度和深度空前加大，协同创新成为企业创新发展

的重要途径和手段。科研外部协作一般包括技术委 托开发、技术合作开发，由委托方支付研发经费，受

利、技术秘密等权属及其收益产生纠纷。如果未约 定发生技术成果被指控侵犯第三方知识产权时的 责任承担方式，委托方出资获得的技术协作成果的 权利状态将存在一定的不确定性，作为技术成果委

托方进行智力成果开发，双方签订技术委托开发合

同或技术合作开发合同。2科研外部协作全过程知识产权法

托方取得和利用这些知识产权成果将存在较大隐

律风险分析2.1项目接洽及立项阶段企业在确定科研外部协作项目之前，如果未能

患。一旦被确认侵权，给委托方带来的风险和损失 可能是不可估量的。2.4协作项目研发阶段在委托开发合同的研发阶段，应注意技术秘密 或研发成果泄密风险。如果双方保密义务在实际工

在评估自身技术状况的基础上，审慎考虑技术委托

开发的必要性、合作方的资质、资信及履约能力、知 识产权前景等，可能发生合作方选取不当，项目目

作中履行不到位，可能导致委托方原有技术秘密泄 露，或新产生的技术成果的关键隐性知识被外传，

标不能达成，技术秘密泄露等情况。在项目接洽初 期，还要防止他方利用项目合作洽谈的机会打探企 业的技术秘密等知识产权状况，甚至利用项目接洽

使委托方的投资利益受损。由于法律对于技术秘密 未规定默示的保密义务，虽然双方可以通过协议约

定保密条款，但实际执行效果才是关键，否则将给 企业带来巨大的维权成本。之机窃取技术秘密的情况。2.2项目谈判阶段在科研项目外部协作谈判过程中，如果双方未对 合作方式、合作内容、知识产权分配等进行充分考

2.5知识产权取得及技术实施阶段在科研外协项目验收交付后，存在以下法律风

险：一是项目技术成果被第三方指控侵权的风险； 二是共有不能就专利申请、技术成果转让等达成一 致，导致专利权无法取得或技术成果转让无法实施

虑，容易导致项目技术谈判和商务谈判不充分，不

利于实现研发目的。同时，不利于后续进行合同起

88甘肃科技第35卷的风险。三是作为知识产权共有人的受托方实施、 研发费用，更愿意与委托方共享知识产权。但知识

转让技术成果不恰当，使同为共有人的委托方利益 产权共享也存在一定的问题。比如，共有专利权的

受损的风险。维权和保护就存在一定风险。在共有专利权被提起 3法律风险防控建议侵权诉讼或被他人申请宣告专利无效时，变更诉

求、撤诉等请求，均需全体共有人一致同意，按复审

3.1 制定恰当的知识产权战略委要求陈述意见、修改权利要求书、参加口头审理 企业应结合自身实际，做好知识产权战略制定

也需全体共有人的一致行动。并且，无论最后胜诉

工作。在确定科研外协前，对科研外协项目的必要 败诉，维持专利权还是宣告专利无效，对于全体共 性、可行性、知识产权前景等进行充分论证,谨慎决

有人将具有同样效力。因此，共有专利权如果共有

策。同时,做好交易方资信调查，优选外协项目合作 人不能取得有效的一致行动，或者部分共有人有不

方。避免盲目外协造成关键技术成果的泄密。恰当的使用行为，都可能让相关的法律风险蔓延到 3.2完善技术交流保密制度其它共有人。因此，应尽量避免专利权共有。可以在

为防止技术泄密，企业应建立完善的技术交流 科研外部协作合同中约定专利申请权、专利权由一

保密制度和流程，防止在委外交流中出现泄密情

方当事人享有，该方当事人给予其他共同研究方合 形，给企业造成损失。如技术交流人员签订保密协

理的经济补偿。如果不得不共有专利权，则应当通

议，会议资料及时收回，接受参观时由专人带领等。

过合同约定任一共有人涉及项目成果的专利权侵 3.3做好科研外协合同技术和商务谈判权诉讼的，其他共有人也应加入，共同支付诉讼成

企业应重视科研外部协作合同的谈判工作。双

本，共同承担诉讼风险，共享诉讼收益，除非该共有 方应对合作的技术目标进行详细约定，以便后续对

人明确放弃其在诉讼中的实体权利。项目成果的范围进行界定，同时也为合同验收和费 3.4.3排除被第三方指控侵权的法律风险用支付提供依据。对技术成果的归属、未来可能产 对于委托方来说，宜在合同中强调约定项目成

生的收益的分配方式、项目涉及的知识产权的后续

果侵犯第三方权利时的应对方式和责任承担方式。 改进事宜等要进行预先商讨，尽量避免后期产生知 比如可以约定“受托方保证交付给委托方的技术成

识产权权属或收益分配争议而双方不能达成一致

果不侵犯任何第三方的合法权益。受托方保证在项 的情况，同时也能一定程度上预防权属纠纷的法律

目研究工作前、项目研究过程中及项目验收前，检

风险。双方对合同经费的支付方式、支付条件、支付 索、跟踪并分析国内外相关专利；若发现研究内容 进度也应进行谈判，从而防止后期陷入合同履行僵

与第三方知识产权有冲突时，应研究并提出创新、

局却无法确定先后履行顺序的情况。规避及应对的策略，以书面方式及时向委托方报 3.4严格合同文本签订审核把关告，并按照双方约定的对策，对项目进行调整；项目 3.4.1制定完备的科研外协合同文本验收后，如发生第三方指控委托方实施该项技术成

科研外协合同文本至少应经过技术部门和法

果侵权时，受托方保证积极配合委托方解决纠纷。

律部门的双重审核，确保合同履行能够达到预期技 因受托方原因致使委托方遭受损害的，受托方承担 术目标并预防潜在的法律风险。科研外部协作合同

所有赔偿责任”，从而避免委托方通过委托技术开 至少应包括如下重要条款：技术指标及要求；合同 发获得的成果存在权利瑕疵，从而给委托方带来潜

费用及支付方式；风险责任的承担；保密条款；知识

在的巨大的侵权损害赔偿风险。产权所有权；知识产权使用约定；知识产权收益权、

3.5完善科研外协项目过程管理和后续申报奖励权分配方式；知识产权的后续改进约定；

在合同签订之后，委托方应继续做好技术交流

争议解决条款等。时的保密工作，密切跟进受托方的研发进度及成果 3.4.2谨慎约定知识产权共享形成情况，一旦发生技术成果泄密或项目关键隐性

需要特别注意的是，企业应谨慎约定知识产权 信息被外传时，及时依据合同要求对方停止违约行 共享。由于近年来社会对知识产权重要性认识程度

为并赔偿损失，将委托方损失减轻到最低。的提升，许多受托方也不甘愿仅仅获得合同支付的

（下转第138页）138甘肃科技第35卷核酸,最终达到灭菌目的叫现有研究认为在一定温 年来我国各大医院应用这一灭菌技术的频率也越 来越高。但该灭菌技术也存在明显局限性，主要表 现在无法对过于细长管道进行彻底灭菌，灭菌舱较

度和真空度条件下注入过氧化氢溶液，经汽化覆盖 至器械表面，可有效杀灭微生物典等离子电源启动

后可产生消毒因子协同灭菌，同时还能将器械表面 的过氧化氢快速解离成水和氧气，进而消除灭菌介

小，对于装载内容的要求及实际应用成本过高，在 一定程度上限制了该技术在一些中小型医院的应

质残留I\"。用。为降低过氧化氢低温等离子灭菌器灭菌失败风 险，必须加强操作人员专业技能培训，严格控制植 入物、腔镜类高危物品灭菌前处理过程，按完整清

3.2等离子灭菌器灭菌失败风险原因及对策经总结发现，导致灭菌器灭菌失败的主要原因

有器械清洁不彻底、包装不当、器械汽化干燥不充 分、灭菌时器械装载不当、灭菌系统自身故障、指示

洗流程进行清洗。选择合适的包装材料，灭菌物品 重量体积、包装松紧度和装载容量要适宜，交叉放

卡不变色以及人为因素等。为规避等离子灭菌器灭 菌失败风险，保证灭菌效果，需做好以下防范措施：置时注意保留空隙，避免影响穿透效果。低温灭菌

时严把灭菌物品范围关，合理选择灭菌方法及程 序，以保证灭菌效果。参考文献：[1]

谈智，陈越英，王艳花，等.过氧化氢低温等离子体灭菌 器灭菌效果监测方法的探讨[J].中国消毒学杂志，2018,

(1) 手术室内所有器械设备均需灭菌，并在接受灭

菌操作时需保持彻底清洁、干燥，不可残留水渍。(2) 安装灭菌器时，需据说明书及程序装载，避免因

操作问题影响等离子体消毒。(3)包装时需按照规

定灭菌物品放入无纺布或灭菌包装中。须采用专业 35(4):241-244.无纺布或灭菌封装袋包装，包内放置专用化学指示 卡，包外粘贴专业指示胶带，并注明物品名称和有

[2] 梁燕宓，黄霄，肖巧华.灭菌器使用的影响因素研究及风 险防范[J].中国消毒学杂志,2015,32(6)：570-572,575.效期。包装袋封装物品有效期为半年，无纺布包装 物品有效期为3个月叫(4)根据灭菌物品选择循环 程序。一般金属有腔的器械选择短循环，其循环周 期为52nin,非金属有内腔的物品和管路如软式内腔

[3] 郑蕴欣，庄敏，侯彬，等.过氧化氢低温等离子灭菌器临

床使用效果分析[J].中国医学装备,2016,13(12):14-17.[4] 巴玉霞.过氧化氢等离子体低温灭菌器在消毒供应室灭 菌效果观察[J].实用临床护理学杂志,2017,2(34):175,177.[5] 谈智，陈越英，孙巍，等.过氧化氢低温等离子体灭菌器 及其生物指示物应用现状研究[J].中国消毒学杂志,2015,

镜采用长循环，其循环周期为72min°(5)灭菌过程中 注意观察灭菌是否正常,如灭菌被中止，被灭萄物品

32(6):6-&[6] [7] [8]

励秀武.过氧化氢等离子体低温灭菌器规范应用研究进 展[J].中国消毒学杂志,2018,35(8):611-614.须重新更换指示卡和指示胶带叫(6)贵重器械应了 解是否适用于灭菌器灭菌。可参考厂家提供的器械 目录，也可以联系并询问厂家,切勿随意消毒，以免

魏清清.过氧化氢低温等离子灭菌器在手术室中的应用 与规范化管理[J].江苏卫生事业管理,2014,25(05):56-5&损坏器材。综上所述，过氧化氢低温等离子体灭菌器灭菌 具有速度快、无毒、绿色环保和易于操作等诸多优

范哲.过氧化氢低温等离子灭菌器在手术室的应用体会

[A].河南省护理学会.2013年河南省患者手术安全规范

化管理学术会议论文集[C].河南省护理学会:河南省护

势，目前在手术室器械灭菌中的应用十分广泛，近 理学会,2013:4.(上接第88页)3.6做好科研外协技术成果状态的后续跟踪委托方应派专人跟进项目相关专利等技术成果 的权利申请、实施、许可、转让等情况，一旦发现可

[2] [3]

理,2017,(10):23-27.刘强，蒋芷翌.协同创新战略背景下的技术开发专利法 律问题[J].安阳师范学院学报,2017,(6):32-37.张晓哲.论委托开发合同中技术成果权利归属的争议处

能损害委托方利益的情形，及时与相关方沟通，必 要时采取法律手段维护自身合法权益。理及防范[J].中国航天,2011,(5):39-41.参考文献：[1]柴晓莉.浅谈专利侵权的法律风险防范[J].航天工业管[4] 宋春艳.产学研协同创新中知识产权共享的风险与防控[J].科学管理研究,2016,34(1):18-21.