一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则
2、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。 A．系统投入使用 B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改
3、对非上市证券认识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 4、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____ A：风险控制制度 B：员工自律
C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
5、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。 A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日
6、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A：5% B：10% C：15% D：20%
7、__应取得中国证券业执业证书。 A．基金管理公司的全部基金销售人员
B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的
人员
8、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。 A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
9、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度
10、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
11、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
12、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。 A．5 B．10 C．15 D．20
13、__需直接从基金财产中列支。 A．申购费 B．赎回费
C．基金转换费 D．基金管理费
14、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税
B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
15、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。 A．50% B．60%
C．80% D．90%
16、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十
C：百分之五至百分之十 D：没有规定
17、基金是____信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托 18、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产 19、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 20、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。 A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 21、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A．不确定 B．固定
C．随公司盈利变化而变化 D．浮动
22、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。 A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D．发行者和投资者之间的所有权关系 23、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场
D．中小企业板市场
24、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A．设计单位代表 B．业主代表 C．监理工程师 D．上级主管部门
25、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。 A．误导 B．操纵 C．欺诈
D．投资损失
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。 A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17
2、下列费用中，不属于基金运作费的是__。 A．开户费 B．过户费 C．审计费
D．银行汇划手续费
3、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。 A：安全保管基金财产
B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 4、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率
5、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。 A．基金资产净值公告 B．基金年度报告 C．基金托管协议 D．基金招募说明书
6、我国基金资产估值的责任人是____ A：基金注册登记结构 B：基金管理人
C：基金托管人 D：监管机构
7、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。 A．系统性风险 B．非系统性风险 C．赎回风险
D．管理运作风险
8、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。 A：流动性强，风险相对较小 B：流动性强，风险相对较大 C：流动性差.风险相对较小 D：流动性差，风险相对较大 9、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 10、债券的特征包括__。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性
11、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。 A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月
12、属于体现基金信息披露形式性原则的是____ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性
13、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。 A．时间加权收益率 B．算术平均收益率 C．几何平均收益率 D．简单收益率
14、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。 A．现金方式
B．现金方式和红利再投资 C．直接分配基金份额 D．固定红利
15、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。 A．基金分红
B．已实现收益 C．贝塔系数
D．份额净值增长率
16、下列可以从基金财产中列支的费用有__。 A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．基金份额持有人大会费用
D．基金合同生效后的信息披露费用
17、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
18、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。 A．保守型 B．稳健型 C．积极型 D．成长型
19、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。 A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币 20、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A：1 B：2 C：3 D：4
21、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。 A．所得税 B．营业税 C．印花税 D．增值税
22、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 23、__份额净值保持在1元不变。 A．股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．混合基金 24、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A：贝塔值 B：持股集中度
C：行业投资集中度 D：持股数量
25、基金产品风险评价的依据不包括__。
A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 C．基金管理人对该基金未来收益率的预测 D．基金成立以来有无违规行为发生
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