一、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。 [单选题] * A.20
B.5(正确答案) C.10 D.15
答案解析： B【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。
二、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 [单选题] * A.客观性 B.公平性 C.一致性(正确答案) D.独立性
答案解析：C【解析】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
三、下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（ ）。 [单选题] * A. 公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
B. 公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准 C.公司经营范围一旦选定，则不能变更(正确答案)
D.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照应载明公司的经营范围
答案解析：C【解析】依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
四、下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中，正确的是（ ）。 [单选题] *
A.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 B.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，无需将收费项目、收费标准公示
D.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动(正确答案)
答案解析：D【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券公司监督管理条例》第七十八条的处罚规定。根据《证券公司监督管理条例》第九十条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，证券公司违反规定收取费用的，由有关主管部门依法给予处罚。
五、可根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。 [单选题] * A. 首席风险官(正确答案) B. 监事会 C.全体股东 D.董事会
答案解析：A【解析】《证券公司全面风险管理规范》第十八条规定，子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。
六、下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的说法中，错误的是（ ）。 [单选题] *
A. 股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会 B. 股份有限公司董事可以兼任经理
C. 规模较小的有限责任公司也必须设董事会(正确答案) D. 人数较少的有限责任公司，可以设1 至2名监事，不设监事会
答案解析：C【解析】有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。但是，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。股份有限公司应当设立股东大会、董事会、经理和监事会。
七、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者的说法，错误的是( )。 [单选题] *
A. 普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有权自主决定
B. 符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者
C. 经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机构投资者是专业投资者
D. 普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于500万元的条件(正确答案)
答案解析：D【解析】符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者∶
①最近1 年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
八、以下符合申请证券从业执业证书条件的是( )。 [单选题] * A. 丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用
B乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期(正确答案) C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者 D. 丁某，证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚
答案解析：B【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书∶ ①已被机构聘用;
②最近3年未受过刑事处罚;
③不存在违反《证券法》相关规定的情形;
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的; ⑤品行端正，具有良好的职业道德;
⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
九、证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。 [单选题] * A. 客户回访制度(正确答案) B. 操作监控制度 C.客户投诉制度 D. 异常交易监控制度
答案解析：A【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
十、下列关于证券公司治理的说法中，错误的是（）。 [单选题] * A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定 B. 证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动(正确答案)
C. 证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司 D.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离
答案解析：B
【解析】 B项，证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
十一、《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。 [单选题] * A. 180 B.90(正确答案) C.60 D.30
答案解析：B【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
十二、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。 [单选题] * A. 证券交易所
B. 中国证监会派出机构 C.中国证券业协会(正确答案) D. 证券业从业人员所在机构
答案解析：C【解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
十三、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（ ）。 [单选题] * A. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股
份的，可以采取要约收购或协议收购(正确答案) B. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 C. 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司 D. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
答案解析：A【解析】按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
十四、根据《中华人民共和国合伙企业法》，特殊普通合伙企业的特殊之处表现在（ ）。 [单选题] *
A. 为客户提供专门技能的有偿服务上 B. 担保约定上
C.责任承担的方式上(正确答案) D.出资方式上
答案解析：C【解析】特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上∶ ①1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任;
②合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任;
③合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承期应偿害任
十五、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是( )。 [单选题] * A. 利益保证承诺(正确答案)
B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D. 投资者适当性匹配意见
答案解析：A【解析】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息∶
①可能直接导致本金亏损的事项;
②可能直接导致超过原始本金损失的事项;
③因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项; ④因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由; ⑤限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容; ⑥投资者适当性匹配意见。
十六、证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（ ）并出具证明。 [单选题] *
A. 会计师事务所验资(正确答案) B. 信用评级机构评级 C. 律师事务所核实 D. 资产评估机构评估
答案解析：A【解析】证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
十七、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（ ）。 [单选题] *
A. 《发布证券研究报告暂行规定》(正确答案) B. 《证券经纪人管理暂行规定》 C. 《证券登记结算管理办法》
D. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
答案解析：A
【解析】与证券经纪业务相关的法律法规和准则，主要包括《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。
十八、下列关于证券公司市场竞争力评价指标评20价依据的说法，错误的是（ ）。 [单选题] * A.资产管理业务 B.资本充足(正确答案) C.投行业务 D.经纪业务
答案解析：B【解析】证券公司在基准分100分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。
十九、下列不得成为持有证券公司5%以上股权的21 股东、实际控制人的情形是（ ）。 [单选题] *
A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已经超过5年 B. 净资产高于实收资本的50% C. 不能清偿到期债务(正确答案) D. 或有负债不超过净资产的30%
答案解析：C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十条，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有∶ ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年;
②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%; ③不能清偿到期债务。
二十、普通合伙企业合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。 [单选题] * A.7 B.15
C.30(正确答案) D.60
答案解析：C【解析】退伙，是指在合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。
二十一、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。 [单选题] * A. 银行储蓄存款和持有的证券资产 B. 持有的证券资产 C.出资(正确答案) D. 银行储蓄存款
答案解析：C【解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。
二十二、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B 两只公开募集基金，下列说法中，正确的是( )。 [单选题] *
A. 基金管理人应当公平对待A、B两只基金(正确答案) B. 基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理 C. 基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理 D. 基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作 答案解析：A【解析】公开募集基金的基金管理人不得有下列行为∶ ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2 不公平地对待其管理的不同基金财产;
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; ⑤侵占、挪用基金财产;
⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
⑦玩忽职守，不按照规定履行职责。BCD三项均为基金管理人的禁止行为。
二十三.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（ ）。 [单选题] * A.40% B.20% C.16%
D.50%(正确答案)
答案解析：D【解析】 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
二十四.在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。 [单选题] * A. 基金托管人。 B. 基金发起人 C.基金持有人
D.基金管理人(正确答案)
答案解析：D【解析】根据《证券投资基金法》第十九条，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包括对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
二十五、 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业的破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 [单选题] * A.1
B.3(正确答案) C.5 D.2
答案解析：B【解析】《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员∶ ①无民事行为能力或者限制民事行为能力。
②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。
③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。
④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。 ⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。
二十六、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）。 [单选题] * A. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司不予披露的，高级管理人员不可以直接申请披露(正确答案) C. 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
D. 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见 答案解析：B【解析】ACD三项，《中华人民共和国证券法》第八十二条规定，发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。B项，董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
二十七、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（ ）。 [单选题] *
A. 债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿(正确答案) B. 债权人可以要求全体合伙人清偿 C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿
答案解析：答案解析:A【解析】AC两项，合伙企业依法被宣告破产或按照法定程序注销的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。BD两项，有限合伙人仅以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
二十八、根据《中华人民共和国证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行，（ ）管理。 [单选题] * A.以每个客户的名义单独立户(正确答案) B. 按资金量大小分类设置账户 C.采取银证转账方式
D.在证券公司主账户下设子账户
答案解析：A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
二十九、公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。 [单选题] * A. 90
B.30(正确答案) C.45 D. 60
答案解析：B【解析】公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
三十、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，下列关于证券公司开展股票期权业务的说法，错误的是（）。 [单选题] *
A.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险 B. 投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D. 证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易(正确答案)
答案解析：证券公司以自有基金参与股票期权交易试点的，应当具备自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易
三十一、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（ ）。 [单选题] *
A. 通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议(正确答案) B. 忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益 C. 向客户提供适当的投资建议服务
D. 提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见 答案解析：A【解析】证券投资顾问不得从事下列活动∶ ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;
②对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传; ③向他人泄露客户的投资决策计划信息;
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;
⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
三十二、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司的业务范围的说法中，正确的是（ ）。 [单选题] * A. 上市公司并购重组业务
B. 《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
C. 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 D. 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务(正确答案)
答案解析：D【解析】证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和《证券公司另类投资子公司管理规范》规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
三十三、证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与（）分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。 [单选题] *
A. 质量控制业务
B. 销售服务业务(正确答案) C. 信息收集业务 D. 合规审查业务
答案解析：B【解析】经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理;制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
三十四、证券公司在销售金融产品的过程中，禁止进行的活动是（ ）。 [单选题] * A. 向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的金融产品 B. 向普通投资者主动推介符合其投资目标的金融产品 C. 向符合准入要求的投资者销售金融产品
D. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断(正确答案)
答案解析：D
【解析】经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
三十五、对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的书面决定。 [单选题] * A.45(正确答案) B.30 C.20 D.D.5
答案解析：A【解析】《证券公司监督管理条例》规定，对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起45个工作日内，做出批准或者不予批准的书面决定。
三十六、下列关于资产管理合同需明确约定的或有事项的说法，错误的是（ ）。 [单选题] * A.托管人变更 B.巨额申赎(正确答案) C.延期支付 D.延期清算
答案解析：B【解析】证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。资产管理合同应当对巨额退出、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。
三十七、下列关于封闭式基金和开放式基金的表述中，错误的是（ ）。 [单选题] *
A. 封闭式基金的基金份额没有净值，而开放式基金的基金份额有净值(正确答案) B. 两者均是公开募集基金的运作方式
C. 开放式基金是基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金，而封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回
D. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，而开放式基金的基金份额总额不固定
答案解析：A【解析】封闭式基金与开放式基金均具有基金份额净值。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
三十八、下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（ ）。 [单选题] * A. 禁止从自营账户中提取现金
B. 自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理 C. 自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行 D. 经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务(正确答案)
答案解析：D【解析】证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
三十九、根据《中华人民共和国合伙企业法》，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（ ）。 [单选题] *
A. 吴某在执业活动中因故意造成的合伙企业债务，吴某应承担有限连带责任 B. 任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人应承担无限连带责任
C.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，不需对合伙企业的损失承担赔偿责任
D. 杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任(正确答案)
答案解析：D【解析】一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。合伙人在执业活财产份额为限承担责任。合
伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。
四十、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该证券。 [单选题] * A.18 B.24 C.12 D.6(正确答案)
答案解析：D【解析】《证券法》规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该证券。
四十一、证券公司及其相关业务人员违反《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等，（ ）将视情节轻重采取相关自律惩戒措施。 [单选题] * A.中国证监会
B. 中国证券业协会(正确答案) C.证券交易所 D. 期货交易所
答案解析：B【解析】证券公司及其相关业务人员违反《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施，并记入诚信信息管理系统;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会或其他有权机关依法查处。
四十二、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为( )。 [单选题] *
A.长期有效(正确答案) B.三年 C.十年 D.五年
答案解析：A【解析】 诚信信息的效力期限为∶ ①基本信息长期有效;
②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
四十三、根据现行规定，下列为证券业从业人员禁止从事的行为是（ ）。 [单选题] *
A. 买卖成交后，不按照规定制作买卖成交报告单交付客户(正确答案) B. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案解析：A【解析】A项，根据《证券法》第一百三十三条，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
四十四、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为（ ）业务。 [单选题] * A. 证券估算 B. 资产管理 C. 证券经纪(正确答案) D. 证券自营
答案解析：C【解析】证券经纪业务是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通过其设立的营业场所（即证券营业部）和在证券交易所的席位，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。
四十五、申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（ ）年以上证券投资、研究、顾问或类似从业经历。 [单选题] * A.3(正确答案) B.4 C.1 D.2
答案解析：A【解析】证券公司资产管理业务投资经理（投资主办人）应当依法取得从业资格，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。
四十六、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息技术管理事后评估审计的说法，错误的是（ ）。 [单选题] *
A. 证券公司信息技术管理工作专项审计的内容仅包括信息技术治理、信息技术安全管理、应急管理(正确答案)
B. 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每三年一次
C. 证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议
D. 证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次确保三年内完成信息技术管理全部事项的审计工作
答案解析：A【解析】信息技术管理工作专项审计内容包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。
四十七、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有召集基金份额持有人大会职责的机构是( )。 [单选题] * A. 国务院证券监督管理机构 B.基金服务机构 C.基金管理人(正确答案) D. 基金行业协会
答案解析：C【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。
四十八、从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保（）的利益得到公平的对待。 [单选题] * A.所在机构 B.关联方 C.自身
D.客户(正确答案)
答案解析：D【解析】 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
四十九、证券公司（ ）负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策。 [单选题] * A.董事会(正确答案) B.首席风险官 C. 经理层 D.股东（大）会
答案解析：A【解析】证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
五十 、公开募集基金的基金份额持有人可以( )。 [单选题] * A. 在基金合同终止时参与分配清算完毕的基金财产(正确答案) B. 参与基金的投资管理活动
C. 对基金管理人的投资下达投资指令 D. 在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额
答案解析：A【解析】根据《证券投资基金法》第四十六条，基金份额持有人享有下列权利∶
①分享基金财产收益;
②参与分配清算后的剩余基金财产;
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; ⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; ⑦公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
一、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 I.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T十1交收制度 IV.额度控制 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：C【解析】沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。
二、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（） I.证券投资顾问 Ⅱ.证券分析师
Ⅲ.证券经纪人 IV.投资经理 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ(正确答案) B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析：A【解析】证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格。从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格。
三、根据《公司法》，公司的组织形式包括（） Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.合伙公司 Ⅲ.有限合伙公司
IV.股份有限公司 [单选题] * A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ(正确答案) C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案解析：B【解析】我国《公司法》适用的公司有两种∶一是有限责任公司;二是股份有限公司。有限责任公司是指由特定人数的股东所组成，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的公司。股份有限公司是指由一定人数以上的股东组成，公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的企业法人
四、下列关于封闭式基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.有稳定的收益，不会出现本金亏损的情况
Ⅱ.基金份额持有人不得申请赎回的基金
Ⅲ.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回 Ⅳ.基金份额总额在基金合同期限内固定不变 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D【解析】封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。项，基金收益具有一定的波动性，存在投资风险。II项，开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
五、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资
Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令
Ⅳ.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)
答案解析：D【解析】 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托人从事介绍业务
六、根据《证券法》，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（） Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案解析： A【解析】根据《证券法》第一百九十一条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
七、法律关系客体包含（） Ⅰ.物 Ⅱ.人格 Ⅲ. 精神成果 Ⅳ.行为 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D【解析】 法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。实践中，法律关系客体包括下列几类∶①物;②人身、人格;③精神成果;④行为。
八、下列关于基金管理人、托管人相关责任的说法，正确的有（） Ⅰ.基金管理人、托管人应缴纳的罚款、罚金以其固有财产承担
Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款、罚金
Ⅲ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库
IV.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归入基金财产 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)
答案解析：D【解析】Ⅰ、Ⅱ两项，基金管理人、基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人以其固有财产承担。Ⅲ、IV两项，根据《证券法》第二百二十二条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，才应归入基金财产。
九、根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（ ）。 Ⅰ．由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程 Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益 Ⅲ.对合伙企业债务承担责任 IV.是经营性组织 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D【解析】 《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
十、根据《证券法》，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（），责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
Ⅰ.虚假记载。 Ⅱ误导性陈述。 Ⅲ重大遗漏
IV.重复记载 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅱ
答案解析：C【解析】 根据《证券法》第一百九十七条，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
十一、基金托管人应当履行的职责包括（） Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅲ.定期召集基金份额持有人大会
Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 [单选题] *
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：B【解析】根据《证券投资基金法》第三十六条，基金托管人的职责包括∶
①安全保管基金财产;
②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;
④按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜; ⑤复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
⑥按照规定召集基金份额持有人大会等职责，Ⅲ项，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
十二、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构（）的监督、处罚措施。 Ⅰ.责令改正、警告
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分 Ⅳ.没收业务收入，并处罚款 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案解析： A【解析】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
十三、下列关于上市公司收购要约约定的收购期限的说法，正确的有（） Ⅰ.收购期限不得少于30日 Ⅱ.收购期限不得少于45日 Ⅲ.收购期限不得超过60日
IV.收购期限不得超过90日 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅲ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案解析： A【解析】上市公司收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项。
十四、下列属于证券公司反洗钱内部控制制度的有（） Ⅰ.客户身份识别制度和风险等级划分制度 Ⅱ.客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ.保密制度
Ⅳ.宣传培训制度 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析： A【解析】证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度，证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
十五、下列行为中，属于损害客户利益的行为有（） Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户委托买卖的证券 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：A【解析】根据《证券法》第五十七条，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为∶ ①违背客户的委托为其买卖证券;
②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券; ④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖; ⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益行为。
十六、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（） Ⅰ.信托投资 Ⅱ.股票投资
Ⅲ.设计合约，安排合约上市 Ⅳ.非自用不动产投资 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D【解析】 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
十七、下列关于法的特征的说法，正确的是（） Ⅰ.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性 Ⅱ.法的国家意志性是法的基本特征 Ⅲ.法是以权利和义务为内容的社会规范
Ⅳ.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：C【解析】Ⅲ项，法的规范性是法的基本特征。正是基于法的规范性，使法对人们的行为或社会关系具有指引、评价、预测、教育及强制的作用。这既是法区别于其他社会规范的重要标志，也是法作为人类文明进步成果的重要体现。
十八、下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（ ）。 Ⅰ.坚持依法合规，筑牢发展基础 Ⅱ.坚持专业精神，提升服务能力 Ⅲ.坚持诚实守信，恪守职业操守
Ⅳ.坚持稳健经营，促进健康发展 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D【解析】行业文化建设的基本要求包括∶ ①坚持依法合规，筑牢发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展 ⑤坚持廉洁自律，弘扬清风正气 ⑥牢记社会责任，展现良好形象
十九、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）
Ⅰ.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度 Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
Ⅳ.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案解析：B【解析】Ⅰ项，建立完善的柜台交易投资者适当性管理制度，有利于规范证券期货投资者适当性管理。柜台交易投资者适当性管理包括了解客户、风险揭示以及私募产品持有人数量管理。Ⅱ项符合柜台交易投资者适当性管理中的了解客户的要求。Ⅲ项符合柜台交易投资者适当性管理中的私募产品持有人数量管理的要求。Ⅳ项符合柜台交易投资者适当性管理中的风险揭示的要求。
二十、根据证券交易所的组织架构及交易规则，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.证券交易所设董事会，并设总经理1人
Ⅱ．进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 Ⅲ.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
Ⅳ.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：答案解析:C【解析】Ⅰ项，实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。
二十一、为做好证券经纪业务合规风险的防范，证券公司应当（ ）。 Ⅰ.加强合规文化建设，全员都要增强法治观念和合规意识 Ⅱ.建立健全各项规章制度
Ⅲ.对账户管理、交易、清算、核算、操作权限等实行分散管理 Ⅳ.对主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：B【解析】I项，对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
二十二、我国《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的情形包括（）
Ⅰ．依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.基金合同约定的其他情形
Ⅳ. 被依法取消基金管理资格 [单选题] * A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D【解析】 我国《证券投资基金法》第二十八条规定，有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止∶ ①被依法取消基金管理资格; ②被基金份额持有人大会解任;
③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产; ④基金合同约定的其他情形。
二十三、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。 Ⅰ.与客户签署保密协议 Ⅱ.对项目立项 Ⅲ.进场开展工作
Ⅳ.实际获知项目内幕信息 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D【解析】《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前述所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息较早者为准。
二十四、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的内部管理制度 [单选题] * A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析：C【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件∶
①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;
②同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;
③其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格; ④有100 万元人民币以上的注册资本;
⑤有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施; ⑥有公司章程有健全的内部管理制度; ⑦具备中国证监会要求的其他条件
二十五、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。 Ⅰ.依法吊销营业执照，应当解散 Ⅱ.依法被责令关闭，应当解散 Ⅲ. 依法被撤销，应当解散
Ⅳ. 合伙期限届满，应当解散 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)
答案解析：D【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，合伙企业应当解散的情形还包括∶ ①合伙协议约定的解散事由出现; ②全体合伙人决定解散;
③合伙人已不具备法定人数满30天;
④合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现; ⑤法律、行政法规规定的其他原因。
二十六、证券公司应当通过（）等手段保证风险管理制度的贯彻落实。 Ⅰ.评估 Ⅱ.稽核
Ⅲ.检查
Ⅳ.绩效考核 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析： A【解析】证券公司应当制定并持续完善风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、组织架构、授权体系、相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程。证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
二十七、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相应要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可
Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构
Ⅲ.持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ.持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D，Ⅰ项刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因，在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的，保荐机构应同时向证券交易所报告
二十八、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（）
Ⅰ.应当是无形资产 Ⅱ.可以用货币估价 Ⅲ.可以依法转让
Ⅳ.不违背相关法律、行政法规规定 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：答案解析:A【解析】股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。
二十九、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（） Ⅰ.等分化，可交易
Ⅱ.信息披露充分，集中登记，独立托管。 Ⅲ公允定价，流动性机制完善
Ⅳ.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：C【解析】其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合以下条件;
①等分化，可交易。
②信息披露充分。
③集中登记，独立托管。
④公允定价，流动性机制完善。
⑤在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易。
三十、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法中，正确的有（） Ⅰ.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案
Ⅱ.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品 Ⅲ.证券公司可以采取协议、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品 Ⅳ.除明确规定外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案 [单选题] * A.Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案解析：A【解析】Ⅰ项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。Ⅱ项错误，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
三十一、有限责任公司营业执照应当载明的事项包括（） Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司的经营范围 Ⅲ.各股东出资额
Ⅳ.法定代表人姓名 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：答案解析:B【解析】依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
三十二、下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。 Ⅰ.董事长 Ⅱ.合规总监 Ⅲ.独立董事
Ⅳ. 风险管理部副总经理 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)
答案解析：答案解析:D【解析】监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。
三十三、根据《合伙企业法》，下列关于普通合伙企业说法错误的是（） Ⅰ.经全体合伙人同意，某一合伙人可以用劳务出资
Ⅱ.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意 Ⅲ.合伙协议未约定合伙损益分配比例的，直接由各合伙人平均分配和分摊 Ⅳ.某一合伙人的债权人，可以以其债权抵消其对合伙企业的债务 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：D【解析】Ⅲ项，合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。Ⅳ项，合伙人发生与合伙企业无关的债务，相关债权人不得以其债权抵消其对合伙企业的债务。
三十四、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利包括（） Ⅰ.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会 Ⅱ.取得基金收益
Ⅲ.参与基金日常投资管理
Ⅳ.申购、赎回或者转让基金份额 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)
答案解析：答案解析:D【解析】基金份额持有人享有下列权利∶ ①分享基金财产收益。
②参与分配清算后的剩余基金财产。
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。 ⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
⑦基金合同约定的其他权利
三十五、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（） Ⅰ.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅱ.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 Ⅲ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密
码和增强密码强度
Ⅳ.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ(正确答案) C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案解析：B【解析】 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容应当包括但不限于∶
①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限;
②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款; ③确认客户开户为其真实意愿;
④提醒客户自行设置和妥善保管密码; ⑤确认客户开户方式。
三十六、下列四家证券公司的净资本，符合《证券公司风险控制指标管理办法》要求的有（）
Ⅰ.甲证券公司仅经营证券经纪业务，其净资本为人民币1000万元 Ⅱ.乙证券公司经营证券承销与保荐业务，其净资本为人民币1亿元
Ⅲ.丙证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券资产管理业务，其净资本为人民币2亿元
Ⅳ.丁证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营业务，其净资本为人民币3亿元 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析：答案解析:C【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
三十七、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。 Ⅰ.计划存续期间，客户少于200人 Ⅱ.计划存续期满且不展期 Ⅲ.计划说明书约定的终止情形
Ⅳ.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1 亿元人民币 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案解析：A【解析】有下列情形之一的，集合计划应当终止∶ ①资产管理计划存续期届满且不展期。
②证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。
③托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。
④经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。 ⑤发生资产管理合同约定的应当终止的情形。
⑥集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。 ⑦法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
三十八、下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法，正确的是（） Ⅰ.证券公司投资银行类业务应当建立项目管理制度
Ⅱ.证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机
制
Ⅲ.证券公司从投资银行类业务特点的角度出发，制定科学、合理的薪酬考核体系 Ⅳ.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案) C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：B【解析】IV项，非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
三十九、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要包含（） Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：B【解析】投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于\"将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者\"。适当性管理制度的核心框架包括∶ ①了解投资者、投资者分类;
②了解产品或服务、产品或服务分级; ③了解适当性匹配;
④经营机构内部控制等内容。
四十、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析：A【解析】《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当在本规定相关规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为∶
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。 ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。
④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。 ⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私
⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。 ⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
四十一、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（） Ⅰ.口头形式 Ⅱ.书面形式 Ⅲ.电子形式
Ⅳ.现场汇报 [单选题] *
A.Ⅱ、Ⅲ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案解析：答案解析:A【解析】 金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。
四十二、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。 Ⅰ.经营管理 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.风险控制指标
Ⅳ.客户资产安全 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案解析： A【解析】发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施
四十三、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（） Ⅰ.会员转让席位必须经证券交易所审批
Ⅱ.会员不一定必须拥有席位才可在证券交易所进行交易 Ⅲ.会员取得的席位可向其他会员转让
Ⅳ.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅲ、Ⅳ
答案解析：C【解析】根据上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易。会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位。会员（证券公司）取得的席位可向其他会员转让，但不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
四十四、下列关于公司的财务会计制度的表述中，正确的有（）
Ⅰ.股东会、股东大会或者董事会违反法律规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司 Ⅱ.公司持有的本公司股份可以分配利润
Ⅲ.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
Ⅳ.公司的公积金可用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本，但资本公积金不得用于弥补公司的亏损 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析：C【解析】公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不得分配利润。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
四十五、根据《私募投资基金募集行为管理办法》等，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足的条件包括（） Ⅰ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅱ.基金份额认购金额不低于规定限额
Ⅲ.合格的单位投资者，净资产应不低于1000 万元
Ⅳ.合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：A【解析】根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章及行业自律规则的规定，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足下列条件∶
①达到规定资产规模或者收入水平。合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元;合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
②具备相应的风险识别能力和风险承担能力。 ③基金份额认购金额不低于规定限额。
四十六、 全国股份转让系统公司可以对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象（）采取自律监管措施。 Ⅰ.挂牌公司 Ⅱ.挂牌公司监事
Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东 Ⅳ.投资者 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：C【解析】 全国股份转让系统公司可以对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取自律监管措施。监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。
四十七、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（）。
Ⅰ.具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理 Ⅱ.具备符合条件的高级管理人员和不少于2名投资经理 Ⅲ.具有投资研究部门，且专职从事投资研究人员不少于3人
Ⅳ.具有投资研究部门，且专职从事投资研究人员有2名以上 [单选题] * A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅳ
答案解析：C【解析】 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3 名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。同时为了防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用。
四十八、 下列行为中，属于损害客户利益行为的有（） Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案解析：C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为∶ ①违背客户的委托为其买卖证券。
②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件。
③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。 ④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 ⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
⑥利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 ⑦私下接受客户委托买卖证券。
四十九、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）
Ⅰ.监管谈话，重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习，出具警示函 Ⅲ.没收违法所得
Ⅳ.责令公开说明，认定为不适当人选 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案) D.Ⅲ、Ⅳ
答案解析：C【解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采
取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
五十、关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.为普通投资者提供风险揭示材料
Ⅱ.向普通投资者销售高风险产品时履行特别注意义务 Ⅲ.向普通投资者提供服务时无需履行特别注意义务
Ⅳ向普通投资者进行网络风险警示的，应当全程录音录像 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ(正确答案) D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：C【解析】经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示，包括为普通投资者提供风险揭示材料，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意义务，在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音录像等。
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