铁路运输部门违章违纪的经济博弈分析

４４企业家天地・下旬刊／２００９／３　铁路运输部门违童违纪昀经济博弈分析　刘耀泽文彦　摘要：本文从经济博弈的角度分析了铁路运输一线员工的违　章违纪行为，通过对模型的建立和推导得出一个混合策略纳什　均衡，并通过对策略空间（即员工违章违纪空间和检查者严格检　查空闻）的分析，提出相关减少违章违纪行为的建议。　关键词：铁路部门｝违章违纪；博弈分析；纳什均衡　中图分类号：Ｆ１２３．１６文献标识码：Ａ　文章编号：ＣＮ４３—１０２７／ＦＩ２００９）３—０４４—０２　作者：湖南师范大学商学院硕士研究生｝湖南，长沙，４１００８１　铁路安全事故的根源是运输生产一线员工的违章违纪，监　督控制职工在工作中遵章守纪成为当前铁路安全工作的重要任　务，也是铁路运输各级领导普遍关心的问题。经过改革，我国已　经建立了市场经济制度。市场经济环境下的人和主体一般被界　定为“有限理性经济人”，同样在市场经济环境下的安全管理人　员也应界定为“有限理性经济人”，其行为应满足效用最大化原　则。“有限理性经济人”行为模式主要取决于该项行为可能产生　的经济后果。本文中我们假设无论是安全检查者还是员工都追　求自身利益最大化，安全检查者的检查力度和员工的行为选择　可以看作是双方相互依存策略的博弈过程。　一、违章违纪行为的博弈模型　１．模型基本要素。　模型基本要索为以下几方面：１．局中人与信息结构；该博弈　是双人博弈，一方为安全检查者，一方为一线员工，双方均为理　性人并追求自身利益最大化，双方都具有完全信息，即对双方的　策略和在不同的策略下的支付函数是公开透明的。２．策略空间　（即行动空间）：安全检查者可以选择严格检查和检查不力，同时　一线员工可以选择违章违纪和遵章守纪。３．博弈次序：我们考　虑的是双方只同时行动一次的完全信息静态博弈。４．得益及其　假定：我们假定只要检查者严格检查，一线员工的违章违纪行为　就必然会被发现｝若检查者对员工的违章违纪放任不管，检查者　就能获得不得罪人及来自员工受贿的收益，而员工违章违纪就　有可能获得不被检查者考核的机会收益；若检查者检查不力而　员工违章违纪，则安全检查者将会受到一定的惩罚；无论检查者　严格检查与否，只要员工没有违章违纪的记录就能获得安全　奖励。　２．模型设计。　下面对双方在各种策略下的成本收益状况进行分析并设定　参数：　Ｂ——表示安全检查者严格检查的净收益，即为收益与成　本的差，收益包括下站的补贴、工作表扬及奖励等，成本付出包　括精力消耗、处理违章违纪的付出等，根据实际情况我们可以知　道Ｂ＞０。　Ｉ）＿～表示一线员工违章违纪被安全检查者发现后受到的　惩罚，包括批评、扣款、名誉受损等（Ｄ＜Ｏ）。　Ｍ——表示因安全检查者检查不力，一线员工违章违纪时　而未被检查者发现获得的机会收益，包括违章违纪未被考核等　（Ｍ＞０）。　Ｖ——表示安全检查者不认真检查时，检查者获得的不得　罪人、受贿及精神放松休息的收益。首先假定，即检查者检查不　力时的收益大于严格检查时将获得的净收益。另一种情况Ｏ＜　Ｖ＜Ｂ将在后文中阐述。　Ｓ——在员工违章时，检查者因检查不力将可能受到的惩　罚，包括来自上级的批评以及影响对其工作态度方面的评价等　等（Ｓ＞Ｏ）。　Ｅ——员工遵章守纪时所获得的安全奖励。一般假定Ｍ＞　Ｅ＞０。　３．模型求解。　针对上述模型，如果一线员工选择违章违纪，检查者严格检　查的效用为Ｂ，检查不力的效用为Ｖ—Ｓ，检查者选择严格检查；　如果一线员工选择遵章守纪，检查者严格检查的效用为Ｂ，检查　不力的效用为Ｖ，由于Ｖ＞Ｂ，检查者选择检查不力；检查者不存　在占优战略。　对于一线员工，如果检查者选择严格检查，员工选择违章违　纪的效用为Ｄ，遵章守纪的效用为Ｅ，员工选择遵章守纪；如果　检查者检查不力，员工违章违纪的效用为Ｍ，遵章守纪的效用　为Ｅ，由于Ｍ＞Ｅ，员工选择违章违纪；同样员工也不存在占优　战略。　在本模型中，由于博弈双方均不存在占优战略，因此不存在　纯策略纳什均衡。一个求解纳什均衡可行的办法是通过计算检　查者采取严格检查的概率Ｐ和一线员工采取违章违纪行为的　概率ｑ来求得混合战略纳什均衡：　检查者选择严格检查的概率为Ｐ和检查不力的概率为１一　Ｐ的期望收益分别为：　Ｕｌ—ｑ　Ｂ＋（１一ｑ）Ｂ—Ｂ　Ｕ２一ｑ（Ｖ～Ｓ）＋（１一ｑ）Ｖ—Ｖ—ｑ　Ｓ　令Ｕ　一Ｕｚ，得：　ｑ一（Ｖ—Ｂ）／Ｓ（Ｖ＞Ｂ）　一线员工选择违章违纪的概率为ｑ和遵章守纪的概率为１　一ｑ的期望收益分别为：　Ｕ３一Ｐ　Ｄ＋（１一ｐ）Ｍ　．　Ｕａ—Ｐ　Ｅ＋（１一Ｐ）Ｅ　令Ｕ３一Ｕ４，得：　Ｄ一（Ｍ—Ｅ）／（Ｍ—Ｄ）Ｍ＞Ｅ　因此，混合策略纳什均衡的结果是｛Ｐ＝（Ｍ—Ｅ）／（Ｍ—　Ｄ），ｑ＝（Ｖ—Ｂ）／ｓ｝。　二、违章违纪空间与严格检查空间　根据以上分析，一线员工出于追求自身利益最大化的目的，　在检查者严格检查的概率ｐ＜（Ｍ—Ｅ）／（Ｍ—Ｄ）时，期望收益　大于零，员工会选择违章违纪；而ｐ＞（Ｍ—Ｅ）／（Ｍ—Ｄ）时，员　宏魂管理／４５　工最佳的策略是遵章守纪。员工违章违纪空间的界值为（Ｍ—　机联锁、ＴＭＩｓ等计算机技术逐步应用于铁路行车一线，大大减　Ｅ）／（Ｍ—Ｄ），它是Ｍ的增函数，Ｄ和Ｅ的减函数，即随着员工　违章违纪机会收益的减少而缩小，随着违章违纪后来自各个方　面的惩罚力度的加大或安全奖励力度的加大而缩小，而违章违　纪空间的减小则意味着安全生产环境的改善。检查者的严格检　查程度随着其检查不力时将受到的潜在的惩罚（Ｓ）的增大而提　轻了一线员工的劳动强度，从而减少了。违章违纪行为的发生。　另外，实行弹性工作时间，沿线小站根据通勤列车的时刻灵活规　定上、下班时间也会减少员工违章违纪的发生。其二，实行工作　轮换制，增加工作乐趣，尽可能避免员工因为工作枯燥乏味造成　的工作疏忽，这种安排将更加科学。　４．加强员工安全诚信教育，减少各种侥幸行为　我们来分析一下风险偏好的问题，一般地，在未特殊指明　时，对参加博弈的双方均采用风险中性的假设，前文的分析也是　如此，但是实际中，除了这种对称的、不确定的态度外，还有风险　偏好和风险规避两种情况，前者是参与人认为一个单位的期望　高，随着检查者在检查不力时将获得的收益（Ｖ）的相对减少而　提高，这样安全生产环境也将逐步得到改善。　三、揭制违章违纪的几点建议　如果安全检查机制不健全，安监部门效率低下，则遵章守纪　的员工获得的收益就会相对变小，而违章违纪带来的超额收益　得益优于一个单位的确定性得益；后者认为一个单位的期望得　则会相对变大，部分员工可能会因此抱有侥幸心理，这必将导致　益劣于一个单位的确定性得益。如果我们在分析一线员工和安　违章违纪之风盛行。除此之外，对安监部门人员的奖惩也将直　全检查者的博弈中加入风险偏好和风险规避的因素，则一线员　接影响安全检查的效率与公正，而合理健全的安全检查制度将　工和检查者的违规期望得益前应再分别添加上系数ｋｌ＿ｋ２，这　在很大程度上、甚至是从根本上改善安全生产环境。　里不妨笼统假定为系数，如果参与者的类型为风险偏好，则ｋ＞　１．严格规章制度，加大惩罚力度　１，若风险规避，则ｏ＜ｋ＜１，一线员工违章违纪所获超额收益为　健全规章制度，严格照章办事，违章违纪和姑息违章违纪的　ｋＭ，检查者检查不力的收益为ｋＶ，通过前文的论述我们知道一　行为必然受到严惩，增大安全工作违规的成本，使得检查者和一　线员工违章违纪空间与ｋＭ相关，当ｋ＞１时，ｋＭ＞Ｍ，此时违　线员工违规的概率减小，从而检查者选择严格检查的空间和一　章违纪空间界值为Ｍ—Ｅ／Ｍ—Ｄ，通过求导可知，此式单调递　线员工选择遵章守纪的空间均将扩大，铁路运输生产中违章违　增，即具有风险偏好的一线员工违章违纪空间会增大。同样，具　纪的监管将得到很大的改善。　有风险偏好的检查者严格检查的空间将会缩小，检查不力空间　２．建立健全安全检查者工作激励机制　会变大，我们可以分析出双方参与人为风险偏好时对安全生产　对检查者的辛勤劳动应给予一定的补偿以弥补严格检查所　环境更为不利，违章违纪现象更加难于监管。　而在参与人为风　付出的成本，这种做法不但是一种科学而又具有人性化的管理　险规避的情况下结果将会得到大大改观。　方法，同时能使监管更为有力，使监管制度更为高效。具体做法　由以上分析我们可知，铁路运输生产部门应降低双方的风　是使Ｂ增大，Ｖ相对缩小。在Ｂ＞Ｖ时，支付矩阵发生变化，此　险偏好系数，使得ｋ＜１，这样才能更为有效地降低员工和监管　时，我们可以得到一个纯策略纳什均衡。（Ｂ，Ｅ）也就是策略组　的违规率。这就要求更为严格地申明纪律、进行安全教育、矫正　合（严格检查，遵章守纪）构成了该博弈的一个纳什均衡，检查者　侥幸心理，经常进行学标对标活动，分工种举行标准化比武等等　的严格检查和一线员工的遵章守纪成为双方的最佳策略组合，　将员工违章违纪与安全检查者的不负责的行为控制在最小的　而且是博弈中唯一的纳什均衡。此时，我们对安全生产的监管　范围。　问题有了一个更为乐观的理论依据。　改变假设后的一线员工和检查者博弈模型结果让我们看　参考文献：　到，如果政策制度更为合理，那么种种安全生产违规行为就可以　［１］谢识予　经济博弈论（第二版）［Ｍ］．上海：复旦大学出版社，　得到很好的控制，甚至是可以避免的，由此可见制度的健全与完　２００２（１）　善的重要性。　［２］谢识予　假冒伪劣现象的经济学分析ＥＪ］．经济研究，１９９７（８）　３．采用有效方法，减少违章违纪行为　（责任编辑：彭宇文）　其一，采用先进技术，减少违章违纪行为的发生。近年来微　一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一・一一一一一一一一一’、　：　声　明　；　；　兹有本刊２００７年第１０期Ｐ２５上刊登的《ＦＤＩ与环境污染》一文，原署名作者为熊美珍、祝树金两人，其　；中第二作者祝树金同志的署名没有征得其本人同意，署名应为熊美珍一人，相ｇ：￣ｔ－由其单独承担。特此ｌ　；致歉！■　　ｉ■　：　：　●　声明人：熊美珍　，…’　…、／　■