2风险管理
2.1尾矿库危险源辨识与风险评价管理制度##-ABZD-02-01
2.1.1目的
为了便于开展尾矿库危险源辨识与风险评价，制定风险控制
措施，有效防X重特大事故的发生，消除事故隐患，特制定本制度。
2.1.2适用X围
本制度适用于公司尾矿库危险源辨识和风险评价工作。 2.1.3职责职能
2.1.3.1安全生产副总经理负责尾矿库危险源辨识、风险评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价小组，对确定的重大危险源进展审核批准。
2.1.3.2安全环保科、生产技术部负责实施尾矿库危险源辨识与风险评价，制定重大风险控制措施，并对尾矿库的危险源进展控制。
2.1.3.3安全环保科和人力资源部确保危险源辨识与风险评价人员承受应有的培训，以承当指定X围内的工作。
2.1.3.4选厂负责识别、排查、汇报尾矿库内的危险源。 2.1.4工作内容与要求
2.1.4.1危险源辨识的原那么： 1〕合法性原那么
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2〕实效性原那么 3〕有限X围原那么 4〕方法的科学性原那么 5〕适宜性原那么 6〕预防性原那么 7〕输出性原那么 8〕真实性原那么
2.1.4.2 危险源辨识和风险评价过程
确定尾矿库生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→判定风险等级→制定风险控制措施→登记重大安全风险
2.1.4.3危险源辩识与风险评价要求：
1〕应涵盖所有活动中存在的危险源。包括尾矿库管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动〔如正常的工作活动等〕、异常情况下的活动和紧急状况下的活动〔如火灾等〕。
2〕应涵盖尾矿库所有工作场所与周边环境存在危险源，如建筑物、车辆等。
3〕应涵盖所有工作过程如尾矿输送、排放、筑坝、库水位控制等存在的危险源。
4〕应考虑各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。 5〕应考虑正常、非正常的情况与潜在的事故和紧急情况。 4〕应考虑生产场所以外的活动、装置与相关方的活动如排废渣、废水入库，库内取砂、选矿、放牧等。
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5〕应认定并评估工作或活动的次生危险如库水位失控导致溃坝严重污染下游农田水系、造成人员伤亡等。
6〕应考虑内部和外部的变化如人员调整、法律法规的修订对尾矿库安全管理的影响等。
2.1.4.4危险源识别方法：
尾矿库危险源的识别采用现场排查法，由安全检查人员同其他相关人员在现场进展识别、观察。
2.1.4.5公司采用安全检查表法、作业条件危险评价法〔LEC法〕实施尾矿库风险评价。
2.1.4.6安全检查表法根据现有的规章制度、法律、法规和标准规X等检查执行情况，得出正确的评估。安全检查表法，有问有答，通俗易懂，简单易学，使员工清楚地知道哪些原因事件最重要，哪些次要，促进员工采取正确的方法进展操作，起到安全教育的作用。
2.1.4.7LEC法综合考虑各个环节发生事故的可能性，人员暴露在这些环境的频率以与一旦发生事故所产生后果的严重性等三方面因素，采取“评分〞的方法和比照的手段，根据总的危险分值简易评价作业环境的潜在危险性。该法简单易行，危险程度的级别划分比拟清楚、醒目。
2.1.4.8安全环保科、生产技术部根据本程序的规定组织有关人员对所辖场所的危险源进展评分评级，确定重大危险源并实施控制。
2.1.4.9公司根据尾矿库风险评价的结果确定其风险控制措施原那么：
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1〕首先考虑消除危险源，然后再考虑降低风险，最后考虑采用个人防护设备；
2〕对于不容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险，使其达到可容许的程度；
3〕对于可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，防止其风险变大至不可容许的X围；
4〕风险控制措施应与公司尾矿库的运行经验和能力相适应。 2.1.4.10 尾矿库管理单位、部门对本单位、部门的危险源辨识和风险评价工作进展追踪评价，每年一次对尾矿库危险源辨识和风险评价进展效果检查和评审，通过采用以下方式开展持续风险识别与评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理，根据情况对其进展完善。 1〕使用前检查； 2〕任务观察； 3〕设备检查；
4〕班前安全检查确认； 5〕定期安全检查； 6〕定期检修；
7〕安全生产标准化系统评估； 8〕班组危险预知活动。
2.1.4.11参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有关一定的知识和经验。
2.1.4.12当产生以下情况时单位应与时进展辨识与评价，将风
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险评价结果与清单上报安全环保科：
1)相关法律法规更新时 2)在工作程序将发生变化时 3)开展新的活动之前(如新建工程等)
4)采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前 5〕对事故、事件或其他信息有新的认识 6〕发现新的危险源时 7〕组织机构发生大的调整 8〕相关方要求
2.1.4.13安全环保科组织相关单位，定期或不定期对危险源辨识与风险评价进展回顾。风险评价结果要以文件的形式下发到各单位。
2.1.5相关文件与法律法规
1、《中华人民##国安全生产法》
2、《关于开展重大危险源普查监视管理工作的指导意见》 2.1.6相关记录 风险管理报告
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重大危险源识别清单
单位名称： 登记年月日
##尾矿库〔与安全生产许可证名称 名称一致〕 等 级 责任单位 责任岗位 人员伤亡 级 选厂 选厂厂长 多人 水系名称： 地域名称： 污染环境 可能造成的危害程度 污染面积〔km2〕： 受影响人口：人 直接损失： 财产损失〔万元〕 间接损失： 配备了尾矿库安全管理人员，尾矿工24小时现场值班、巡查，加强尾矿工责1 任心、操作技能教育培训。 2 按规X要求放矿、筑坝、控制水位、检查、监测。 防X措施 3 坝坡面采取覆土植被、浇筑混凝土网格式纵横沟、预埋排渗管稳固堆积坝。 4 修建上坝道路、值班房，敷设照明设施，配备交通、通讯工具与应急物资。 5 设置了坝体位移沉降、浸润线观测设施、水位标尺。 DOC
地点 ##省县 镇 村
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6 采取相应处理措施整治安全隐患。 尾矿库重大危险源临界量分别：全库容≥100万m3或者坝高≥30 m的尾矿库。说明 ##尾矿库设计库容为万m3，总坝高为m，该尾矿库〔不〕构成重大危险源。
尾矿库危险源辨识与辨识与风险评价回顾记录表
时间 地点 参加人员 回顾内容 本库现状与风险内容 回顾结果 DOC
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记录人：
风险控制措施清单
序尾矿库活动或过程 危风险工程控制管理控制个体防护号 尾矿输送 尾矿排放 尾矿筑坝 库水位控制 排洪排水 尾矿库检查 尾矿库观测 回水 供配电 害 等级 措施 DOC
措施 措施
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记录人：
尾矿库护坝组风险识别与评价记录表
序工作方式 号 1 风险识别与评价 危害 风险控制措施 管理措施 个体防护措施 备注 风险等级 工程措施 使用前检查 开展〔〕不开展〔〕 任务观察 开展〔〕不开展〔〕 设备〔设施〕检查 开展〔〕不开展〔〕 班前安全检查确认 开展〔〕不开展〔〕 定期安全检查 开展〔〕不开展〔〕 定期检修 开展〔〕不开展〔〕 安全生产标准化系统评估 开展〔〕不开展〔〕 2 3 4 5 6 7 DOC
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8 班组危险预知活动 开展〔〕不开展〔〕 记录人： 2011年10月
2.2尾矿库风险评价计划
1目的
为了准确的辨识出尾矿库危险源，进展风险评价，以便采取控制措施。 2适用X围
适用于公司尾矿库X围内所有生产、辅助生产、生活场所的风险分析评价。
3职责职能
风险评价人员要对评价的项目中存在的职业安全危害，提出安全对策措施与建议。通过评价，进一步完善技术和管理的不足之处，排除危险有害因素，降低事故发生概率，保证安全生产。
通过运用法律法规和标准，采取有效的评价方法，对项目提出安
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全对策措施建议进展综合归纳，编制成项目评价报告。
为使风险评价计划的制定、实施能够顺利进展，保证其按要求完成各项风险评价计划落实，公司在人力、物资、资金上给予提供保证。 4工作内容
一、评价原那么
(1)严格执行国家、地方与行业现行有关劳动安全方面的法律法规和标准，保证风险评价的科学性与公正性。
(2)坚持尊重客观、实事求是，坚持标准、严格把关的原那么。 (3)采用可靠、适用的评价方法，确保评价质量，突出重点。 (4)认真进展现场检查、调研，使评价工作更全面、准确。 二、制定风险分析计划 1〕成立风险评价组
〔1〕在体系文件编制完成后，由工作小组组长组织成立尾矿库危险源辨识与风险评价组，风险评价组成员开始收集相关的资料，确定尾矿库风险评价小组成员组成，组织针对风险评价小组成员的培训，使其熟悉风险评价的方法和要求；
〔2〕根据尾矿库生产作业特点，分解各个风险评价任务，明确完成时间；
〔3〕风险评价小组完成了各自的风险评价分析后，由工作小组内的评价组对其进展评审，找出其中存在的问题，提出修改建议；
〔4〕风险评价小组根据评审的意见，对已编制的风险评价报告进展修改、完善，最后由评价组进展汇总。
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2〕制定风险评价计划应关注的主要内容 a)尾矿库建设期风险评价 (1)规划选址风险； (2)异常状态风险； (3)承包商选择风险； (4)建设质量风险； (5)闭库风险； (6)闭库再利用风险；
(7)尾矿库有用矿物再回收风险。 b)尾矿库运行期风险评价 (1)暴雨风险；
(2)山体滑坡、泥石流风险； (3)喀斯特地貌导致的风险； (4)地震风险；
(5)外来尾矿、废水风险； (6)库区周围作业风险； (7)库内采、选尾矿风险； (8)运行工艺导致的风险； (9)坝体稳定性导致的风险； 〔10〕尾矿设施导致的风险； (11)法律、法规、标准需求；
3〕划分作业活动即辨识尾矿库生产流程
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尾矿输送、尾矿排放、子坝堆筑、回水与排洪、尾矿库监测、库内巡查、其他
4〕建立关键流程与其关键设备设施清单：
尾矿输送、排放、堆坝、回水、尾矿分级、防、排洪设施、排渗设施、供配电设施、通讯、监测设施、水上作业、其他设备、设施 5〕风险评价小组明确尾矿库危险源辨识和评价的关键任务和关键岗位。
三、实施风险评价 1〕评价依据：
〔1〕按导致伤亡事故和职业危害的直接原因进展分类
分为人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷、不良环境影响； 〔2〕按事故类别进展分类，在《企业职工伤亡事故分类标准》〔GB6441-1986〕中，其危险有害因素分别为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、火灾、坍塌、粉尘、上下温、辐射等。
2〕评价方法
〔1〕安全检查表分析法； 〔2〕作业条件危险性评价法。
作业条件危险性评价法用与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是L：事故发生的可能性；E：人员暴露于危险环境中的频繁程度；C：一旦发生事故可能造成的后果。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价作业条件危险性的大小。即D=L×E×C。
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A、评价步骤：
①以类比作业条件比拟为根底，由熟悉作业条件的人员组成评价小组。
②由评价小组成员按照标准给L、E、C分别打分，取各组的平均值作为L、E、C的计算分值，用计算的危险性分值D来评价作业条件的危险性等级。 B、评价方法介绍 ①事故发生的可能性
事故发生的可能性用概率来表示时，绝对不可能发生的事故频率为0，而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全的角度考虑，绝对不发生的事故是不可能的，所以人为地将发生事故的可能性极小的分值定为0.1。而必然要发生的事故的分值定为10，以此为根底介于这两者之间的指定为假设干中间值。见表1。
表1 事故发生的可能性〔L〕
分数值 10 5 3 1 事故发生的可能性 完全可以预料到 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 分数值 0.5 0.2 0.1 事故发生的可能性 极不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 ②人员暴露于危险环境的频繁程度
人员暴露于危险环境中的时间越多，受到伤害的可能性越大，相应的危险性也越大。规定人员连续出现在危险环境的情况分值为10，而非常罕见地出现在危险环境中的情况分值为0.5，介于两者之间的各种情况规定假设干个中间值。见表2。
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表2 人员暴露于危险环境的频繁程度〔E〕
人员暴露于危险环境的频繁分数值 程度 10 6 3 连续暴露 每天工作时间暴露 每周一次，或偶然暴露 2 1 0.5 分数值 程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见的暴露 人员暴露于危险环境的频繁③发生事故可能造成的后果
事故造成人员伤亡和财产损失的X围变化很大，所以规定分数值为1－100。把需要治疗的轻微伤害或较小财产损失的分数值规定为1，造成多人死亡或重大财产损失的分数值规定为100，介于两者之间的情况规定假设干中间值。见表3。
表3 发生事故可能造成的后果〔C〕
分数分数值 发生事故可能造成的后果 值 果 严重、重伤或较小的财产100 大灾难，多人死亡或重大财产损失 7 损失 重大，致残或很小的财产40 灾难，数人死亡或很大财产损失 3 损失 非常严重，一人死亡或一定的财产15 损失 1 安全卫生要求 引人注目，不符合根本的发生事故可能造成的后C、危险等级划分标准：
根据经验，危险性分值在20分以下为低危险性，这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些，当危险性分值在20－70时，那么需要加以注意；如果危险性分值在70－160之间，有显著的危险性，
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需要采取措施整改；如果危险性分值在160－320之间，有高度危险性，必须立即整改；如果危险性分值大于320，极度危险，应立即停止作业，彻底整改。按危险性分值划分危险性等级的标准见表4。
表4 危险性等级划分标准
D值 >320 160-320 70-160 20-70 <20 危险程度 极其危险，不能继续作业 高度危险，需立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以承受 危险程度等级 E D C B A 四、实施评价
〔1〕风险评价小组依据计划、作业活动、评价方法开展评价工作； 〔2〕在整个风险评价工作完成后，当以下条件发生变化时，风险评价小组应按照相关要求对尾矿库辨识的风险与时进展更新；
a〕法律法规和技术标准、规X发生变化； b〕采用的新工艺、新技术和新方法时；
c〕外部作业环境，如当地居民、相邻作业单位等发生变化； d〕企业的安全管理体系发生变化等
〔3〕风险评价遵循持续改良的过程，主要从评价的准备-方法的选择-实施评价-评审-修改完善等。
五、风险控制 1、风险评价汇总
工作小组内的评价组将尾矿库风险评价完成汇总后，制成表格进
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展归纳，按风险等级进展分类，报工作小组组长审核，由工作小组组长确定风险控制和管理的要求；
工作小组组长确定后，报告总经理审核批准实施。 2、风险控制要求
1〕A、B、C级的风险由安环科、选厂进展风险控制的管理。在尾矿库日常生产管理X围内，由班组长负责日常管理，选厂厂长与主管技术人员负责检查发现问题，提出整改意见，并组织整改落实；
2〕D、E级由公司主管副经理、安全环保科进展风险控制的管理。在尾矿库安全生产管理X围内，由安全环保科与相关部门负责发现问题，提出整改意见，并组织整改落实。 5相关文件与法律法规
1、《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-92 2、《金属非金属矿山安全标准化规X 尾矿库实施指南》 6相关记录
1、风险管理报告
2、分析评价记录##-ABJL-02-01
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尾矿库建设期风险评价计划
1.目的
为了使尾矿库建设期风险评价管理工作有计划的实施，真正落到实处，保证风险评价的全面性和可操作性，更好地评估、监控重大危险源，消除事故隐患，特制定本计划。
2.适用X围
适用于公司尾矿库建设期间的风险分析与评价。
3.职责
3.1 生产副总经理：
负责组织风险评价计划的制定，并对评价计划的实施进展监控，对评价结果进展审核。
3.2 安环科：
负责各级风险评价计划的收集、整理、分析、归档工作，并牵头组织风险评价计划的实施，对各单位、科室的风险评价计划和实施进展监管。
3.3 劳动人事科
对参加危险源辨识与风险评价人员进展相关知识的培训，并建立培训记录。
3.4各单位、科室
负责本单位评价计划的制定、实施、分析，建立台帐，并将评价
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结果汇总到安环科备案。
4.工作内容与要求
4.1评价原那么
〔1〕严格执行国家、地方与行业现行有关劳动安全方面的法律法规和标准，保证风险评价的科学性与公正性。
〔2〕坚持尊重客观、实事求是，坚持标准、严格把关的原那么。 〔3〕采用可靠、适用的评价方法，确保评价质量，突出重点。 〔4〕认真进展现场检查、调研，使评价工作更全面、准确。 4.2成立风险评价组
〔1〕在体系文件编制完成后，由工作小组组长组织成立尾矿库危险源辨识与风险评价组，风险评价组成员开始收集相关的资料，确定尾矿库风险评价小组成员组成，组织针对风险评价小组成员的培训，使其熟悉风险评价的方法和要求；
〔2〕根据尾矿库生产作业特点，分解各个风险评价任务，明确完成时间；
〔3〕风险评价小组完成了各自的风险评价分析后，由工作小组内的评价组对其进展评审，找出其中存在的问题，提出修改建议；
〔4〕风险评价小组根据评审的意见，对已编制的风险评价报告进展修改、完善，最后由评价组进展汇总。
4.3评价内容
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备注 查阅 相关资料 序项目名称 号 规划选址 1 风险评价 异常状态 2 评价时间 评价内容与考虑因素 由于尾矿库选址不正确和地质条2011年10件差、存在滑坡、崩塌、溶洞等月31日前 不良现象，导致尾矿坝不稳定。 尾矿库建设时期发生周边山体的根据分析结2011年10不稳固，发生塌方或泥石流等可果，加强现场月31日前 风险评价 能危与坝体安全风险进展评价。 检查与管理。 根据分析结针对尾矿库承包商的安全绩效和承包商选择2011年10果 3 施工质量等可能导致尾矿库安全加强现场检风险评价 月31日前 风险进展评价。 查与管理。 4 根据分析结2011年10针对承包商的施工质量对尾矿坝果，制定针对风险评价 月31日前 可能造成垮坝风险进展评价。 性措施 建设质量 根据分析结2011年10对坝体稳定性和排水系统、安全果，制定针对月31日前 设施等存在的风险进展评价。 风险评价 性措施 闭库 闭库再利用6 根据分析结2011年10对坝体稳定性和排水系统、安全果，制定针对月31日前 设施等存在的风险进展评价。 风险评价 性措施 5 尾矿库有用根据分析结2011年10对坝体稳定性和排水系统、安全7 矿物再回收果，制定针对月31日前 设施等存在的风险进展评价。 性措施 风险评价 4.4实施步骤 4.4.1前期准备
〔1〕各级管理者要高度重视评价工作，要在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证；
〔2〕风险评价应由安全管理人员和相关技术人员组成，在熟悉
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作业现场、相关法规、标准、评价方法后方能进展。
〔3〕识别和应用的法律法规要齐全，根本覆盖尾矿库作业〔工作〕与设备〔设施〕；
〔4〕参加辨识的员工要掌握辨识X围和类别的根本情况，了解法律法规对评价具体要求；
〔5〕风险评价遵循持续改良的过程，主要从评价的准备-方法的选择-实施评价-评审-修改完善等。
4.4.2对尾矿库进展辨识与分析危险、有害因素
〔1〕对能造成伤亡或因突发性事件因素造成重大损失进展分析； 〔2〕对能影响人的身体健康，导致疾病或造成损害的因素进展分析；
〔3〕对客观存在的危险、有害物质或能量超过一定限值的设备、设施和场所进展分析。
4.4.3选择评价方法
〔1〕调查法：辨识小组项目内容在现场进展调查、辨识； 〔2〕安全检查表辨识法：辨识小组按项目内容编制安全检查表，进展辨识；
〔3〕经验法：辨识小组按项目内容，结合以往经验进展辨识； 〔4〕作业条件危险性评价法〔LEC法〕。 4.4.4提出安全对策措施建议
〔1〕对评价的项目中存在的职业安全危害，提出安全对策措施与建议。
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〔2〕通过评价，进一步完善技术和管理的不足之处，排除危险有害因素，降低事故发生概率，保证安全生产。
4.4.5编制评价报告
〔1〕通过运用法律法规和标准，采取有效的评价方法后，对项目提出安全对策措施建议进展综合归纳，编制成项目评价报告。
〔2〕风险评价结果要以文件化。 4.5配备必要的资源
为使风险评价计划的制定、实施能够顺利进展，保证各项风险评价计划的落实，公司在人力、物资、技术上给予提供保证。
4.5.1人力资源
〔1〕公司成立风险评价领导小组，组长由总经理担任，副组长由分管安全生产的总经理担任，成员由安环科、生产技术科、人事科、供销科、机动科等部门负责人和专业技术人员组成。 〔2〕参与风险评价的人员要求：
1〕部门负责人和部门专业技术人员，对本部门生产工艺、生产流程、设备、设施性能、运行较熟悉，具有一定的管理能力。 2〕具备一定的语言表达能力，有实际工作经验。
3〕外聘专业技术人员参与风险评价，要根据部门专业要求外聘公司专业管理薄弱项目的专业技术人才参加风险评价。
4〕参加风险辨识人员在工作前，必须进展风险评价相关知识的培训，以提高和保证评价的工作效果。
5〕如风险评价人员需要外出培训学习，公司给予创造学习条件。
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4.5.2财力、物力资源
(1)为风险评价人员提供所需的办公用品，现场检查，调查等所用的工具与设备。
(2)根据专业风险评价需要，应对评价人员配备相适应的安全防护用品。
(3)各单位必须为风险评价人员提供现场管理的真实情况，反响生产工艺、流程的存在各种风险资料，并按要求提供所需各种图纸、管理制度、设备性能、地质、工作环境等相关资料。
(4)公司为风险评价活动提供足够的资金保障，保证风险评价工作顺利开展。
4.5.3技术资源
公司配备的风险评价人员，必须具有一定专业技术水平，对生产工艺、生产流程、设备设施性能、运行较熟悉，有一定的语言表达能力的人员，为风险评价提供技术资源。
5.本计划自下发之日起执行。 6.相关文件与法律法规
6.1《中华人民##国安全生产法》 6.2《中华人民##国矿山安全法》
6.3《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-92 6.4《金属非金属矿山安全标准化规X 尾矿库实施指南》 6.5《尾矿库安全监视管理规定》
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〔国家安全生产监视管理总局令第38号〕
7.相关记录
7.1尾矿库相关工种作业过程和设备设施危险源辨识和风险评价记录
7.2尾矿库危险源辨识和风险评价汇总记录
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尾矿库运行期风险评价计划
1.目的
为了使尾矿库建设期风险评价管理工作有计划的实施，真正落到实处，保证风险评价的全面性和可操作性，更好地评估、监控重大危险源，消除事故隐患，特制定本计划。
2.适用X围
适用于公司尾矿库建设期间的风险分析与评价。
3.职责
3.1 生产副总经理：
负责组织风险评价计划的制定，并对评价计划的实施进展监控，对评价结果进展审核。
3.2 安环科：
负责各级风险评价计划的收集、整理、分析、归档工作，并牵头组织风险评价计划的实施，对各单位、科室的风险评价计划和实施进展监管。
3.3 劳动人事科
对参加危险源辨识与风险评价人员进展相关知识的培训，并建立培训记录。
3.4各单位、科室
负责本单位评价计划的制定、实施、分析，建立台帐，并将评价
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结果汇总到安环科备案。
4.工作内容与要求
4.1评价原那么
〔1〕严格执行国家、地方与行业现行有关劳动安全方面的法律法规和标准，保证风险评价的科学性与公正性。
〔2〕坚持尊重客观、实事求是，坚持标准、严格把关的原那么。 〔3〕采用可靠、适用的评价方法，确保评价质量，突出重点。 〔4〕认真进展现场检查、调研，使评价工作更全面、准确。 4.2成立风险评价组
〔1〕在体系文件编制完成后，由工作小组组长组织成立尾矿库危险源辨识与风险评价组，风险评价组成员开始收集相关的资料，确定尾矿库风险评价小组成员组成，组织针对风险评价小组成员的培训，使其熟悉风险评价的方法和要求；
〔2〕根据尾矿库生产作业特点，分解各个风险评价任务，明确完成时间；
〔3〕风险评价小组完成了各自的风险评价分析后，由工作小组内的评价组对其进展评审，找出其中存在的问题，提出修改建议；
〔4〕风险评价小组根据评审的意见，对已编制的风险评价报告进展修改、完善，最后由评价组进展汇总。 4.3评价内容
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备注 序号 项目名称 评价时间 评价内容与考虑因素 道路差、路滑、山体坍塌，摔伤、雷电击中人员，洪水漫顶，泥石流，坝体稳定性降低造成如滑坡、溃坝等现象，根底、坝身、排水管渗漏、管涌等。是否塌陷、变形，有没有跑砂现象，是否堵塞、坍塌。 2011年3月31日前 1 暴风雨 风险评价 〔汛期前〕 根据分析结果制定针对性控制措施 2 山体泥石流风险评价 喀斯特地貌风险评价 2011年3月 山体稳定性，地压、坍塌，坝底塌陷， 31日前 〔汛期前〕 2011年3月 31日前 2011年4月 非法采砂，爆破震动，生产场所以外的活动、装置与相关方活动 本尾矿库不属于此地貌 1、地震液化、坍塌、溃坝；2、本尾矿库不处于地震带 根据分析结果制定针对性控制措施 根据分析结果制定针对性控制措施 根据分析结果制定针对性控制措施 杜绝外来尾矿、废水入库 3 4 地震风险评价 10日前 5 外来尾矿、废水风险评价 2011年4月 1、洪水漫顶、泥石流、坝体稳定性降 20日前 2011年4月 20日前 粉尘、高温与低温、中暑等，冬茅荆棘伤害，毒蛇攻击、辐射、照度，违规操作，意外伤害，生物危害、人机工效危害、心理因素危害。 低造成如滑坡、溃坝等现象；2、本库无外来尾矿、废水。 粉尘、高温与低温、尾砂反射阳光伤眼，例出清单并确定从事职业危害的员工人数、暴露时间与相关风险 6 库区周围作业风险评价 2011年4月 7 库内采砂、选矿风险评价 20日前 1、影响尾矿库正常筑坝与堆积坝稳定、缩短干滩长度；2、本尾矿库运行期内无采砂、选尾矿作业现象〔行为〕 2011年4月 输砂管堵塞、有杂物、尾砂浓度高、缺 15日前 水，突发性停电、停水等。 2011年4月 输砂泵机械突发故障、停电、停水、输 20日前 砂管爆裂等。 杜绝库内采砂、选矿行为 8 运行工艺变化风险评价 尾矿设施导致的风险评价 根据分析结果制定针对性控制措施 根据分析结果制定针对性控制措施 9 DOC
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根据分析结果制定针对性控制措施 根据分析结果制定针对性控制措施 法律、法规、标10 准的变更与更新风险评价 11 相关方的活动风险评价 2011年3月 31日前 法律，法规更新 2011年3月 承包商活动，周围居民的进入或非法作 31日前 业等。 4.4实施步骤 4.4.1前期准备
〔1〕各级管理者要高度重视评价工作，要在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证；
〔2〕风险评价应由安全管理人员和相关技术人员组成，在熟悉作业现场、相关法规、标准、评价方法后方能进展。
〔3〕识别和应用的法律法规要齐全，根本覆盖尾矿库作业〔工作〕与设备〔设施〕；
〔4〕参加辨识的员工要掌握辨识X围和类别的根本情况，了解法律法规对评价具体要求；
〔5〕风险评价遵循持续改良的过程，主要从评价的准备-方法的选择-实施评价-评审-修改完善等。
4.4.2对尾矿库进展辨识与分析危险、有害因素
〔1〕对能造成伤亡或因突发性事件因素造成重大损失进展分析； 〔2〕对能影响人的身体健康，导致疾病或造成损害的因素进展分析；
〔3〕对客观存在的危险、有害物质或能量超过一定限值的设备、设施和场所进展分析。
4.4.3选择评价方法
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〔1〕调查法：辨识小组项目内容在现场进展调查、辨识； 〔2〕安全检查表辨识法：辨识小组按项目内容编制安全检查表，进展辨识；
〔3〕经验法：辨识小组按项目内容，结合以往经验进展辨识； 〔4〕作业条件危险性评价法〔LEC法〕。 4.4.4提出安全对策措施建议
〔1〕对评价的项目中存在的职业安全危害，提出安全对策措施与建议。
〔2〕通过评价，进一步完善技术和管理的不足之处，排除危险有害因素，降低事故发生概率，保证安全生产。
4.4.5编制评价报告
〔1〕通过运用法律法规和标准，采取有效的评价方法后，对项目提出安全对策措施建议进展综合归纳，编制成项目评价报告。
〔2〕风险评价结果要以文件化。 4.5配备必要的资源
为使风险评价计划的制定、实施能够顺利进展，保证各项风险评价计划的落实，公司在人力、物资、技术上给予提供保证。
4.5.1人力资源
〔1〕公司成立风险评价领导小组，组长由总经理担任，副组长由分管安全生产的总经理担任，成员由安环科、生产技术科、人事科、供销科、机动科等部门负责人和专业技术人员组成。 〔2〕参与风险评价的人员要求：
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1〕部门负责人和部门专业技术人员，对本部门生产工艺、生产流程、设备、设施性能、运行较熟悉，具有一定的管理能力。 2〕具备一定的语言表达能力，有实际工作经验。
3〕外聘专业技术人员参与风险评价，要根据部门专业要求外聘公司专业管理薄弱项目的专业技术人才参加风险评价。
4〕参加风险辨识人员在工作前，必须进展风险评价相关知识的培训，以提高和保证评价的工作效果。
5〕如风险评价人员需要外出培训学习，公司给予创造学习条件。 4.5.2财力、物力资源
(1)为风险评价人员提供所需的办公用品，现场检查，调查等所用的工具与设备。
(2)根据专业风险评价需要，应对评价人员配备相适应的安全防护用品。
(3)各单位必须为风险评价人员提供现场管理的真实情况，反响生产工艺、流程的存在各种风险资料，并按要求提供所需各种图纸、管理制度、设备性能、地质、工作环境等相关资料。
(4)公司为风险评价活动提供足够的资金保障，保证风险评价工作顺利开展。
4.5.3技术资源
公司配备的风险评价人员，必须具有一定专业技术水平，对生产工艺、生产流程、设备设施性能、运行较熟悉，有一定的语言表达能力的人员，为风险评价提供技术资源。
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5.本计划自下发之日起执行。 6.相关文件与法律法规
6.1《中华人民##国安全生产法》 6.2《中华人民##国矿山安全法》
6.3《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-92 6.4《金属非金属矿山安全标准化规X 尾矿库实施指南》 6.5《尾矿库安全监视管理规定》
〔国家安全生产监视管理总局令第38号〕
7.相关记录
7.1尾矿库相关工种作业过程和设备设施危险源辨识和风险评价记录
7.2尾矿库危险源辨识和风险评价汇总记录
关于成立风险评价领导小组的通知
各单位、领导：
为确保安全标准化创建工作过程中风险评价计划的科学制定和顺利实施，经公司研究决定，成立风险评价领导小组。
组长：总经理
副组长：生产安全副总经理
组员：安环部、生产部和基层单位相关人员。
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特此通知
##年##月##日
关于参加危险源辨识培训班的通知
依据矿安全标准化创建进度要求，矿将于##年##月##日##点在##会议厅，由##公司相关专业人员对我矿相关骨干人员进展危险源辨识培训，以便下一步开展危险源辨识工作，请以下单位认真组织人员按时参加：
##坑口：坑长，生产坑长，安全组长，设备组长，工区长，外聘工程队管理人员〔x人〕，职工骨干班组长〔x人〕，外聘工程队骨干
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班组长〔x人〕，共计不少于x人；
##选矿厂：厂长，生产厂长，安全组长，设备组长，工段长，职工骨干班组长，共计不少于x人；
矿机关：相关领导
##年##月##日
关于尾矿库风险评价计划资源配备情况的说明
为使风险评价计划的制定、实施能够顺利进展，保证其按要求完成各项风险评价计划落实，公司在人力、物资、资金上给予提供保证，资源配备情况具体如下：
一、人力资源
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1.1公司成立风险评价领导组，组长由总经理担任，副组长由分管安全生产的总经理担任，成员由安环科、生产技术科、人力资源科、选矿厂等部门负责人和专业技术人员组成。 1.2．参与风险评价的人员要求：
〔1〕部门负责人和部门专业技术人员，对本部门生产工艺、生产流程、设备、设施性能、运行较熟悉，具有一定的管理能力。 〔2〕具备一定的语言表达能力，有实际工作经验。
〔3〕外聘专业技术人员参与风险评价，要根据部门专业要求外聘公司专业管理薄弱项目的专业技术人才参加风险评价。
〔4〕参加人员在参加工作前，必须进展风险评价相关知识的培训，以提高和保证评价的工作效果。
〔5〕如风险评价人员需要外出培训学习，公司给予创造学习条件。 1.3、公司配备各部门风险评价所需的人员，并提供和保证风险评价的人力要求。 二、物资
2.1为部门风险评价工作提供所需的办公用品，现场检查，调查等所用的工具与设备。
2.2根据专业风险评价需要，应对评价人员配备相适应的安全防护用品。
2.3各单位必须为风险评价人员提供现场管理的真实情况，反响生产工艺、流程的存在各种风险资料，并按要求提供所需各种图纸、管理制度、设备性能、地质、工作环境等相关资料。
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三、资金
3.1公司为风险评价活动提供足够的资金保障，保证风险评价工作顺利开展。
3.2风险评价领导组，组长审批各种风险评价开支，财审科应保证资金与时到位。
3.3对因资金不能与时到位、影响风险评价工作正常开展的，要追究相关人员的责任。
公司安全环保部公章 2011年月日
尾矿库运行期风险评价内容〔模板〕
1、矿区气候特征
矿区为亚热带大陆性气候区，气候温暖潮湿，春夏多为雨季，秋冬雨量较少。
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气温：年平均最高气温22度-24度，最低气温13-14度；日最高气温40度、最低温度零下7度。初冬日期在12月。
天气：年降雨量最大为2473.6毫米，最少为1114毫米，最大日降雨量可达271毫米。
风向：风向受地形影响，一般沿山谷走向较多，年平均风速为1.6米/秒，最大达19米/秒。
湿度：日相对湿度最高为100%，最低为15%，平均为82%，年平均蒸发量为997.9-1000毫米。
气压：年平均气压为1000-1200毫巴。
2、暴雨风险
雨季会因为水位暴涨、山体坍塌、尾矿库坝面拉沟、随暴雨携带大量杂物，使排洪系统排水不畅给坝体带来危害。如出现此类情况，作业人员必须冒雨作业，作业过程中存在的风险是：摔伤、雷电打击、割伤、毒蛇咬伤等。
为了确保尾矿库的安全，防止员工在作业过程中的人身伤害，在平时工作中相关工作人员必须把工作面维护好，在必要的地方修护拦、台阶等防护设施，公司相关部门必须为尾矿库风险作业提供充足的人力、物力资源，提供相应的设施和劳保用品，如雨衣，绝缘胶鞋，手套，雨鞋等。
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3、山体泥石流风险
尾矿库作业面广，周围环境复杂，山体丘陵密布，下游和上游有村民和我公司员工居住，在下雨特别是暴风雨时期存在较大的山体滑坡、泥石流风险，其危害巨大，为了更好地预防风险，尽量防止事故的发生，为应付突发事件做好充分准备，特做此计划。
其风险有：切断通路、堵塞排水系统、破坏坝体稳定性、破坏坝体排洪系统等。如出现上述问题不与时发现处理，严重时将造成尾矿库溃坝，巨大泥石流将摧毁下游居民、房屋、农田，给作业人员带来伤害，也会给员工带来生命危险，阻塞道路，给日后工作带来安全隐患，后果不堪设想。
计划：在必要的地方修缮加固坝体，在尾矿库周围加设警示标志，不允许无关人员进入坝体，不许车辆驶入坝面，适当减少下游居民的数量，密切关注我矿区天气水文情况，定时对尾矿库进展检查，在符合尾矿库设计条件的情况下加修水渠和排洪沟，对尾矿库作业面杂物、灌木草丛进展清理。
4、喀斯特地貌导致的风险、地震风险
我公司矿区位于横贯赣西武功山山脉丫山南缘。背面丫山地势高耸，以绵延断续的山梁向南伸展，山峦起伏，山势较为平缓；南面地势低落，形成低估。区内无深山巨流，只有溪道小河，河床窄浅，流量小且缓慢。矿区地貌属山岭地区。山间洼地均为风化物之堆积层与冲积层，可开作农田，种植作物，因此喀斯特地貌导致的风险可以不
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作考虑。本区地震活动微弱，历史上没有发生破坏地震的记载。1792年在安福发生六度地震，对矿区影响很小，近年来没有记录到本区的小震活动。本区不具有发生强震的构造背景，领近强震危险区未来一百年内对本区影响达不到6度，因此对其不做计划。
5、外来尾矿、废水风险
外来尾矿、废水会抬高涵洞、排洪渠排水高度，影响警戒水位，降低防洪标准，减少正常库容，给下游农田、河流造成危害，特作如下计划：
相应的加强巡查，密切关注水位的变化，安排相应人手，同时维护疏通排洪渠和排洪隧洞，保持通畅，在符合设计条件的情况下适当加修水渠、排洪沟，同时责令相应外来尾矿、废水来源的责任人按章操作，履行相应义务，或者把无证违章操作的单位或个人上报政府机关，责令其关闭或停止有关操作，上报公司领导。保持对尾矿库的充分投入，加强对尾矿库水位与其它情况的巡查。
6、库区周围作业风险
尾矿库周围作业会破坏坝体植被，造成泥沙随暴雨堵塞坝面沟，坝肩沟，山体结构受到破坏会造成泥石流、山体垮塌、溃坝，特作如下计划：
组织人员铲除坝体周围灌木杂草，道路两旁茅草，修缮台阶，加设坝体周围的警示牌，不允许无关人员进入坝面，不允许车辆驶入坝
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面，进展年终检修。
7、库内采、选尾矿风险
库内采、选矿会使坝体堆集层次受影响，导致粗、细矿分布集中，影响坝体排渗，对坝体埋下隐患，特作如下计划：
向公司申报，严禁在库内进展采、选尾矿活动；严密监视尾矿库渗流的状况，观察尾矿库水位；安排人员对粗、细矿分布情况进展定期观察并报选矿厂审核。
8、运行工艺导致的风险
我公司尾矿库尾砂排放为库内水下充填分散放矿，为尽快形成滩面和滤水体系，应采用导流槽将砂浆引导到指定处进展局部充填，并将细泥冲填到水边沉淀，特作如下安排：
安排人员对粗细矿分布、坝体是否结冰与尾矿库排渗情况进展不定期检查并报选矿厂审核，由选矿厂进展措施安排；对尾矿库排矿管道进展年终检修，更换破损部件，安排专项资金维护尾矿库的稳定。
9、尾矿设施导致的风险
子母坝的堆筑，选地，设施是否合理与尾矿库是否安全运行严密相关。故必须委托有资质的勘察、审核单位对尾矿库的设计、勘察、筑坝条件等进展勘察、审核与设计，按照相应参数与相关数据对子母坝进展堆筑、选地，保证选地和堆筑的正确施工，安排专项资金以保证相应建设的质量，安排专业人员对尾矿库设施进展验收和监察工
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作。
10、法律、法规、标准需求的风险
相关法律、法规、标准的缺失会导致员工的安全意识淡薄，操作不规X，从而导致尾矿库工作的失职或者不到位，从而给尾矿库带来人为或相关的风险，特作如下计划：
购置相应法律法规标准的书籍，以供学习，如《中华人民##国矿山安全法实施条例》、《金属非金属矿山建设项目初步设计〔安全专篇〕编写提纲》等，组织员工进展学习，对库区周围的群众进展法律法规的宣传，提高群众和员工的规X和安全意识，给尾矿库工作带来好的根底环境。
11、相关方的观点
相关方的观点中是存在众多对尾矿库工作带来安全隐患的局部，给尾矿库工作带来不利甚至会造成诸如溃坝、人员伤亡的，因此应该特别重视，特作如下计划：
组织收集尾矿库尾矿工的观点，对其提出的合理建议进展采纳； 组织收集尾矿库周围上下游群众的观点，对其合理的建议进展采纳，对危险、错误的意识观点进展劝导解释；
组织收集矿职工和相关领导部门的观点，依据进展实施； 组织收集政府部门观点，依据进展实施； 组织收集顾客和专业人士的观点，依据进展改良；
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同时公司、选矿厂共同进展定期检查，发现安全隐患，组织实施相应风险评价并采取一定有效的措施。
分析评价记录
序号 1 暴风雨风险评价 汛期前进展，辨识有无道路差、路滑、山体坍塌，摔伤、雷电击中人员，洪水漫顶，泥石流，坝体稳定性降低造成如滑坡、溃坝等现象；构筑物根底、坝身是否塌陷、变形、管涌，有没有排水管渗漏、跑砂现象，是否堵塞、坍塌等症状。根据辨识、分析结果制定针对性措施。 2 山体泥石流风险评价 局部山体滑坡，但未形成泥石坝体、排水构筑物均正常 项 目 与 要 求 实 际 情 况 汛期前进展，辨识库区周边山体稳定流。或周边山体植被茂密〔较性，有无裂缝、坍塌、滑坡等现象。好〕，无滑坡等现象。 根据辨识、分析结果制定针对性措施。 3 喀斯特地貌风险评价 汛期前进展，辨识库区周边山体是否属于喀斯特地貌，有无库面沉陷或漏斗坑现象。根据辨识、分析结果制定本尾矿库不属于此地貌 DOC
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针对性措施。 4 地震风险评价 辨识震前相关征兆，采取紧急疏散措施，震后与时检查坝体与排水构筑物情况。 本尾矿库不处于地震带 5 外来尾矿、废水风险评价 1、本库无外来尾矿、废水；2、汛期前进展，辨识库区周边有无外来制止外来尾矿、废水入库行为；尾矿、废水。根据辨识、分析结果制3、与时向当地政府和有关部门定针对性措施。 报告，取得政府部门的支持，给予取缔。 6 库区周围作业风险评价 1、本库无采石、爆破等违章作辨识、分析库区周边采石、爆破等违业；2、制止采石、爆破等违章章作业对尾矿库正常运行带来的不利作业；3、与时向当地政府和有影响，根据辨识、分析结果制定针对关部门报告，取得政府部门的支性措施。 7 库内采砂、选矿风险评价 1、本尾矿库运行期内无采砂、持，给予取缔。 辨识、分析库内采砂、选矿作业对尾选尾矿作业现象〔行为〕；2、矿库正常筑坝与堆积坝稳定、干滩长制止库内采砂、选尾矿作业；3、度等方面的影响 与时向当地政府和有关部门报告，取得政府部门的支持，给予DOC
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取缔。 8 运行工艺变化风险评价 尾矿排放、筑坝、库水位控制等辨识、分析尾矿排放、筑坝、库水位运行工艺无变化 控制等运行工艺有无变化与其变化后果。根据分析结果制定针对性措施。 9 尾矿设施导致的风险评价 坝体、排水构筑物目前正常投入辨识、分析坝体、排水构筑物是否与使用，未发现异常症状。 设计文件与规程规X相符以与可能产生的后果。根据分析结果制定针对性措施。 10 法律、法规、标准的变更与更新风险1、特种作业人员已持证上岗；2、 评价 辨识、分析法律，法规更新对尾矿库安全管理的要求与尾矿库实际情况的差距。根据分析结果制定针对性措施。 11 相关方的活动风险评价 承包商按设计文件、公司要求安辨识、检查承包商活动，周围居民的全施工；告知周围村民不得在库进入或非法作业等。 12 尾矿库建设过程风险评价 辨识尾矿库建设过程中设计、勘查、区内放牧、挖砂等 DOC
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施工等方面带来的影响 参加 人员
尾矿库关键流程清单
根据公司尾矿库风险评价小组的关键流程识别，认为本公司尾矿库关键流程有：
1、尾矿输送 2、尾矿排放 3、堆坝 4、库水位控制 5、排洪排水〔含回水〕 6、尾矿库检查
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尾矿库关键设备设施清单
根据公司尾矿库风险评价小组的关键设备设施识别，认为本公司尾矿库关键设备设施有：
1、 砂泵 2、 尾砂输送管 3、 尾矿坝
4、 排水井+隧洞〔溢洪道、截洪沟、涵洞、排水管〕 5、 回水泵
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关于通报尾矿库各岗位初始风险评价结果的通知
各部门：
为更好地控制和防X事故的发生，提高员工的安全意识，现将尾矿库各岗位的初始风险评价结果下发给你们，希望你们认真组织员工进展学习，让员工进一步了解本岗位中存在潜在的风险，提高自我防X意识，能有效地遏制事故的发生，确保安全生产。
特此通知
附件：作业过程中危害分析记录表
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二〇一一年五月六日
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2.3尾矿库关键任务识别与分析制度##-ABZD-02-02
2.3.1目的
为了确保员工能识别关键任务并编制关键任务清单，让执行任务分析的人员承受相关的培训，依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书，特制定本制度。 2.3.2适用X围
本制度适用于公司尾矿库关键任务识别与分析。 2.3.3职责
2.3.3.1总经理：负责对识别出的关键任务的审批和批准，提供执行关键任务所需的资源。
2.3.3.2副总经理：负责组织人员审核关键任务，组织对关键任务控制措施的实施。
2.3.3.3安全环保科：负责对关键任务的识别与控制计划的制定； 对关键任务控制计划的落实情况进展跟踪、监视管理。
2.3.3.4人力资源部：负责对从事任务观察工作人员进展观察方式、方法的培训。
2.3.3.5选厂：负责尾矿库作业X围内的关键任务的识别与分析。
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2.3.4工作内容与要求
2.3.4.1执行任务分析的人员承受相关的培训，实施任务分析并编制关键任务清单。
2.3.4.2完成的风险分析用于作业人员培训、生产预算、分析、事故调查、危害物料评估等。
2.3.4.3 依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书，使之用于员工培训、角色分配、与员工沟通、小组会议等活动。
2.3.4.4作业指导书要强调关键工作的步骤和安全措施，编写的作业指导书应符合简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全等要求。
2.3.4.5作业指导书存放在使用部门和工作现场，在员工培训、一对一沟通、小组会议、作业场所执行关键任务时，应使用作业指导书。
2.3.4.6 依据关键任务分析，认定需要许可的X围，并将认定的需要许可的X围清单发放给受影响部门。
2.3.4.7为确保许可分配的一致与正确，要有识别了分配许可的责任人，并提供培训和进展能力评估
2.3.4.8 对各工种进展关键任务分析，根据关键任务，编写作业指导书，不能因作业指导书的原因导致事件、事故的发生。
2.3.4.9每一年都应对许可X围进展评审与更新。当需要许可时〔如排水井或斜槽添加盖板、放矿地点更换等〕，由护坝组长形成纸质
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材料向尾矿库主管部门提出任务申请，经主管部门实地考察后，由该部门下发通知批准工作任务予以实施。尾矿库主管部门保持报告、监测数据与其他外部相关的沟通记录，识别并满足新的或修订的许可需求。
2.3.5相关文件与法律法规
1、《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-92 2、《金属非金属矿山安全标准化规X 尾矿库实施指南》 2.3.6相关记录 作业指导书
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任务观察制度##-ABZD-02-03
2.4.1目的
为了与时发现和掌握各岗位存在的危害因素,更好地进展风险辨识和风险评价工作，特制定本制度。
2.4.2适用X围
本制度适用于公司各岗位任务观察。
2.4.3职责
2.4.3.1公司对执行任务观察的人员进展观察方法的培训。 2.4.3.2任务观察人员根据观察结果提出针对性的整改意见，对观察时发现好的行为给予赞誉强化，同时辨识危险源和评估风险，与时指出观察中发现的可能导致损失的行为，了解员工的工作习惯，检查现有的工作方法与制度，跟踪当前培训效果。
2.4.4工作内容
2.4.4.1对各岗位操作的每一个环节、步骤进展全过程地观察、控制，熟悉各岗位的操作方法、步骤、措施、标准。
2.4.4.2运用法律法规、规程、标准、设备说明书等对岗位操作过程、步骤进展风险评价、分析和控制，制定相应的防X措施。
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2.4.4.3岗位任务观察书由相关部门、岗位操作人员共同编制，并报安委会审批。
2.4.4.4下发岗位任务观察书到基层单位、岗位操作人员手中，并组织岗位操作人员进展培训。
2.4.4.5基层单位和岗位操作人员必须严格执行岗位任务观察书。
2.4.5相关文件 2.4.6相关记录
任务观察记录表ΧΧ-ABJL-02-02
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尾矿库许可作业管理制度
1 目的
为规X公司尾矿库许可作业管理，防止人员伤亡和财产损失，特制定本制度。 2 X围
本制度适用于公司尾矿库所有关键的作业场所。 3、管理职能
安全科是本制度的归口管理部门，选厂是尾矿库许可作业管理的直接责任单位。 4 管理内容与要求
4.1所有关键环节作业，必须按规定办理许可作业手续，末办理者严禁作业。 4.2尾矿库作业许可X围：特殊时期如堆筑子坝时的尾矿排放、尾矿堆积坝堆筑前岸坡清理与验收、尾矿堆积坝堆筑与质量检验、排水井预制件封堵、排渗管埋设、排水涵洞〔隧洞〕检查。
4.3.2选厂负责人接到申请后，与尾矿库安全管理人员共同对作业进展风险识别并制定安全措施，在制定安全措施栏填写有关内容并确认后签字，同时安排有关人员落实安全措施。
4.3.3选厂负责人应对现场进展全面检查核对，确认无误后，向作业人员进展作业技术与安全交底，并在审批栏内签字，报请安全科审核后，批准作业。作业现场负责人和尾矿库安全管理人员安全监视确认合格后，在安全措施落实栏内签字。
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4.4尾矿库作业许可工作程序： 4.4.1作业前对进展风险识别 a)作业中可能发生的危险； b)作业地点； c)作业时间。 4.4.2安全教育
a)教育对象：所有作业人员与有关人员；
b)教育内容：尾矿工安全操作规程、尾矿工岗位责任制、尾矿库应急预案 c)教育负责人签字。
4.4.3作业时应采取的安全措施
a)根据可能发生的危险，编制应采取的安全措施； b)落实负责人并签名。 4.4.4明确安全责任 a)明确作业负责人与责任； b)明确作业现场安全负责人与责任； c)明确其他作业人员责任。 4.4.5作业完毕后的检查与验收
由尾矿库安全管理人员、选厂负责人等管理人员进展许可作业落实情况检查或验收，并出具验收意见。
4.5作业现场安全负责人的职责
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4.5.1坚守作业现场不得擅自离开。
4.5.2对安全措施落实情况进展检查，发现措施不落实，有权提出停止作业的指令； 4.5.3安全负责人有权制止作业中的“三违〞现象，对不听劝告的，可将其清出作业现场，情节严重的可停止整个作业。
4.5.4安全负责人要随时监视检查，对随意更改作业内容、扩大作业X围的现象要严肃纠正，情节严重的有权停止作业。
关键任务作业指导书培训签到表
序号 1 2 3 4 5 6 ## 部门 选矿车间 职务 主任 尾矿工 尾矿工 尾矿工 尾矿工 尾矿工 签字 DOC
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7 8 9 10
关键任务作业指导书培训记录表
培训部门/安环科 单位 培训等级 安全标准化 关键任务作业指导书 培训主题 主讲人 培训 3天以上〔年 月 日~培训地点 培训时间 年 月 日〕 DOC
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培训主要内容： 尾矿库关键任务作业指导书 培训过程记录： 记录人：日期：2011年 月 日
作业指导书护坝组讨论记录
地点：
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参加人员：组长: 组员：
讨论内容：
〔作业指导书的内容是否全面、具体、适用、可操作性与学习体会〕
记录人：
尾矿库作业许可X围清单
经公司尾矿库风险评价小组对##x尾矿库危险源辨识和风险评价，认为本库以
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下作业属许可X围：
特殊时期如堆筑子坝时的尾矿排放 尾矿堆积坝堆筑前岸坡清理与验收 尾矿堆积坝堆筑与质量检验 排水井〔斜槽〕预制件〔拱板〕封堵 排渗管埋设
排水涵洞〔隧洞〕检查
安全环保部公章〔备注：所有文字说明都要〕
2011年10月12日
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尾矿库作业许可X围清单发放记录
序号 文件名称 收件部门 收件人签字 备注
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关于添加排水斜槽〔井〕盖板〔埋设排渗管、岸坡清理、堆筑子坝、
排水涵洞〔隧洞〕检查〕的请示报告
总工办、安全环保科、生产技术科：
经尾矿工##x、##x检查发现，##x尾矿库出现以下〔之一〕情况： 1、随着尾矿排放、堆积逐渐排往库内，斜槽〔排水井〕近期将跑浑水或尾矿细泥，如果不添加斜槽盖板，下游农户的农田就会进污水，造成环境污染纠纷事件。
2、某级堆积坝坝面〔坝坡〕出现渗流〔已至设计埋设排渗管标高要求〕，如不与时处理，会导致堆积坝滑坡、坍塌等危险。
3、库内尾砂已即将平至某级堆积坝坝面，安全超高不足，如不与时堆筑子坝，可能导致调洪库容不足、洪水漫顶等危险。
4、为确保排水涵洞〔隧洞〕能正常、安全度汛和运行，尾矿工##X、##X准备于月日对排水涵洞〔隧洞〕进展一次检查。
为此，特向总工办、安全环保科、生产技术科请示添加斜槽盖板〔与时埋设排渗管、与时进展岸坡清理与堆筑子坝、确定尾矿排放点〕排水涵洞〔隧洞〕检查。妥否，请批示。 选厂
2011年月日
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尾矿库作业许可证
受理单位：〔选厂〕
A、经公司安全环保科、生产技术科现场复查发现，该库须堆筑子坝，请
你单位组织尾矿工落实以下事宜： 1、转至##x处实施尾矿排放
2、进展岸坡清理，将树木、树根、草皮、废石、坟墓与其他有害构筑物全部去除。假设遇有泉眼、水井、地道或洞穴等，应作妥善处理。去除杂物不得就地堆积，应运到库外。
3、做好岸坡清理隐蔽工程记录，与时报告安全环保科、生产技术科，经##x主管技术人员检查合格后方可筑坝。
4、在##x处按##x主管技术人员提供的设计图纸实施尾矿堆积坝堆筑，##x主管技术人员应与现场施工人员进展技术交底。
5、子坝堆筑完毕，应与时告知安全环保科、生产技术科，由安全环保科、
生产技术科、选厂、施工人员进展质量检查，检查记录需经##x主管技术
人员签字后存档备查。主要检查内容：
a) 子坝长度、剖面尺寸、轴线位置与内外坡比； b) 新筑子坝的坝顶与内坡趾滩面高程、库内水位； c) 尾矿筑坝质量。
B、经公司安全环保科、生产技术科现场检查发现，该库须封堵排水井，请你单位组织尾矿工进展排水井预制件封堵，确保封堵质量与施工人员安全。封
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堵完毕，应与时告知安全环保科、生产技术科，由安全环保科、生产技
术科、选厂、施工人员一并进展质量检查。
C、经公司安全环保科、生产技术科现场检查发现，该库须埋设排渗管，请你单位组织尾矿工进展排渗管埋设，确保施工质量，施工完毕，应与时告知安
全环保科、生产技术科，由安全环保科、生产技术科、选厂、施工人员一并进展质量检查。
D、允许尾矿工##X、##X进展排水涵洞〔隧洞〕检查，检查前应进展安
全教育，穿戴好劳动防护用品、配备应急照明灯；检查时应仔细观察洞内情况、确保自身安全、提醒同行尾矿工注意安全、发现险情与时撤离。并将检查情况与时记录、报告。
签发部门
安全环保科、生产技术科
20 年 月 日
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任务观察记录表ΧΧ-ABJL-02-02
观察对象 观察时间 任务观察内容 时间 工作步骤与内容 存在的危险因素 尾矿工〔##x〕 观察任务 观察地点 DOC
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任务观察结果： 观察 人员签名 安全管理人员〔##x〕 被观察 人员签名
任务观察记录表〔填写样表〕 QBS-ABJL-02-02
任务：尾矿库坝体堆存作业〔多做几种〕 日期：##年##月##日 人员〔观察者〕：〔签字〕 部门：选矿工区 观察 人员〔被观察者〕：〔签字〕 任务观察类别： 全面观察 局部观察 观察理由 1、新员工 2、表现差 3、冒险者 5、表现优秀 6、缺乏能力 7、计划观察 8、事件伤害 评 估 √ 4、事件〔受伤〕 DOC
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1、依从正确的安全步骤 2、使用正确的工具 3、使用正确的个人劳保用品 是/否 是 是 是 评 价 说 明 按规X穿戴如劳保用品 湿式排放、无砂浆现象 4、考虑其它作业人员安全健康的影响 是 5、工作秩序且清洁 6风险已经识别 是 是 概 述 该同志〔尾矿工〕在坝体堆存过程中，能够根据子坝的平整性和内坡滩面的平整性，正确使用劳动工具，严格遵守操作规程，按照规定和要求进展尾矿库坝体的堆存工作。工作态度认真负责、责任心强，值得其他尾矿工学习。 建 议 建 议 1、编写新的任务指导书 2、修改现有的作业指导书 3、制定新的标准 4、修理设备或更换设备 5、改善作业 6、对员工进展培训 是/否 责任人 否 否 否 否 否 是 签字 时间 〔签字〕 〔签字〕 DOC
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7、进展人机工效的研究 观察人员签字：
否 被观察人员签字：
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