合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法第二章 资格条件和审批程序...
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发布时间：2024-10-23 20:56
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时间：2024-11-06 16:32
在合格境外机构投资者境内证券投资的管理中，第二章着重于资格条件和审批程序。首先，申请成为合格投资者需满足以下条件：
财务稳健，资信良好，资产规模达到中国设定的标准，并且风险监控指标符合其所在国家或地区的法律和监管要求。
从业人员需具备所在国家或地区的相应从业资格。
申请人需有健全的治理结构和完善的内控制度，且在过去三年内未受重大处罚。
所在国家或地区的法律和监管体系需完善，并与签订监管合作备忘录，保持合作关系。
中国会根据审慎监管原则，可能设定额外的条件。
对于不同类型的机构，如基金管理机构、保险公司、证券公司和商业银行，其申请资格的具体资产规模要求有所不同，如基金管理机构需有五年以上经营历史，管理资产超过一百亿美元等。
申请人申请资格和投资额度时，需通过托管人向和国家外汇局提交一系列文件，包括申请书、证明文件、托管协议草案、审计财务报表、资金来源说明等，并附中文译本或摘要。收到完整申请后十五个工作日内会作出批准或不批准的决定。
一旦获得批准，申请人将获得证券投资业务许可证，随后还需向国家外汇局申请投资额度。外汇局同样在十五个工作日内做出决定并颁发外汇登记证。如果一年内未获得登记证，许可证将失效。为了鼓励中长期投资，封闭式中国基金或具有良好投资记录的养老基金等将被优先考虑。
扩展资料
为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行规制定。由中国证券监督管理委员会、中国人民银行于2002年12月1日颁布施行，共计七章三十九条。
